Präsentation QSR 8.5 für die Audit Software...

Präsentation QSR 8.5 für die

Audit Software Challenge

ibo Software

20.06.2017

ibo QSR und QSR-WebInfo | Vertrieb QSR | 20. Juni 2017| © ibo Software | 2

Wir stellen uns vor…

Unser Firmengebäude in Wettenberg, Hessen.


Wir stellen uns vor…

ibo Software GmbH

• gegr. 1987

• knapp 60 Mitarbeitende

ibo Gruppe

• ibo Beratung und Training GmbH

• ibo Schweiz AG

Kernkompetenzen Unternehmensberatung und Software

• Revision, Organisation, Personal-, Projektmanagement

ibo Beratung und

Training GmbHibo Software GmbH


Die Module von ibo QSR

Planen, Prüfen, Follow Up

Browserbasierte und dokumentierte

Kommunikation aus der QSR Datenbank.

Effizient und Unternehmensweit.

Risiken in Prüfprozessen identifizieren,

Kontrollen erfassen und bewerten.

Integrierte Engagementprüfung

mit Importschnittstelle.

optionale Erweiterungsmodule


Was ist das Ziel beim Einsatz von QSR? Revisionsprozess weltweit abwickeln und optimieren

Revisionsprozess gestalten

- Microsoft Office

- Webbasiertes QSR-WebInfo

- Individuelles Frontend

- Offlinefunktion

- Dokumentschnittstelle (ACL)

Auftraggeber

Planung

Flexibler Einsatz

Risikobasis und/oder Turnus?

- Planungsvorbereitung

- Mehrjahresplanung

- Jahresplanung

- Disposition

- Einsatzplanung

Enge oder weite Führung?

- Workflowsteuerung

- Prüfungsdurchführung

- Zeitmanagement

- Teambildung, Kompetenzen

Elemente der Dokumentation

- Fragelisten, Checklisten

- Dokumentvorlagen für Berichte

- Berichte mit oder per Reports

- Umgang mit Feststellungen

Planungsvorbereitung

Bestandsdaten importieren & organisieren

- Personendaten, Benutzerrechte

- Ressourcen (Regionen, Limite)

- „Audit Universe“, Business Units

- Gesetzesgrundlagen

- Risikoanalyse, Pflichtprüfungen

Prüfungsdurchführung

C

B

A

Erledigung von Maßnahmen

- Übermittlung (QSR-WebInfo)

- Überwachung

- Abschluss der Prüfung

Follow-Up


C

B

A

Was ist das Ziel beim Einsatz von QSR? Revisionsprozess weltweit abwickeln und optimieren


QSR-Risk

Risiken in Prüfprozessen identifizieren,

Kontrollen erfassen und bewerten.


Prozess

RisikenEintrittswahrscheinlichkeit

Schadenshöhe

Brutto-

risiko

KontrollenAngemessenheit

Funktionsfähigkeit

Netto-

risiko

QSR-Risk

Funktionsweise


Relevanzen

(Unternehmensziele)

Zuordnung der Relevanzen zu Prüfobjekten:Erfassen von Relevanzen:

Erfassung der Relevanzen in den Stammdaten. Es wird

festgelegt nach welchen Kriterien die Wesentlichkeit

der Prozesse ermittelt werden soll.

Durch die Zuordnung der Relevanzen zu den einzelnen Prozessen/Prüfthemen

ist die Revision in der Lage die im Entwurf der MaRisk in der Fassung vom

18.02.2016 unter BT 2.3 Absatz 2 gemachten Anforderungen zu erfüllen.

„Die Risikobewertungsverfahren der Internen Revision haben eine Analyse des aktuellen und zukünftigen

Risikopotenzials der Aktivitäten und Prozesse zu beinhalten. Dabei ist eine angemessene Berücksichtigung des

Verlustpotenzials, das aus verschiedenen Risikoquellen und der Manipulationsanfälligkeit der Prozesse durch

Mitarbeiter resultiert, erforderlich.“ (Entwurf der MaRisk in der Fassung vom 18.02.2016 unter BT 2.3 Absatz 2 )


Risikobeurteilung

Erstellen einer neuen

Risikobeurteilung in der

Planung oder in der

Prüfungsdurchführung:

An dieser Stelle wird

die Angemessenheit

und Funktionsfähigkeit

der Kontrollen beurteilt.

Grundlage für die Regelungen

nach dem Entwurf der MaRisk in der

Fassung vom 18.02.2016 4.3.2, 4.4.2.


Risiko-Analyse mit Risikobeurteilung

Optional:

Verrechnung

der Risikobe-

urteilung in

einer

Risikoanalyse


Stammdatenimport

Verfügbar für:

• Risiken

• Kontrollen

• Mitarbeiter

• Prüfkatalog

• Organisationseinheiten

Benötigt die zu importierenden

Daten im CSV-Format


QSR

Modul QSR-WebInfo

Browserbasierte und dokumentierte

Kommunikation aus der QSR

Datenbank.

Effizient und Unternehmensweit.


Steuerung der Inhalte des Follow-Up mit QSR und QSR-WebInfo Warum jetzt mit QSR anfangen?

QSR

Revision

QSR-

WebInfo

geprüfte Stellen

Follow-Up

Client/Server, TS webbasiert

- Berichtsentwurf

- Bericht

- Maßnahmen

- Wiedervorlagen

- Reports

- Stellungnahmen

- Ergebnissicherung

- sonstige Dokumente

Verfügbarkeit, Nachhaltigkeit, Sicherheit


Maximale Leistungsfähigkeit durch aktuelle TechnologieHandlichkeit vs. Kosten, Sicherheit

Mail-Server

Web-Server

geprüfte

Stelle

Mitteilung

über neue

Veröffentlichung

zentral

Mitteilung über neue

Veröffentlichung

Abruf neuer und alter

Veröffentlichungen

Automatische

Erinnerung

dezentral

zentral

neue Veröffentlichung

Revision mit

QSR-Server


• gemeinsame PlattformQSR und QSR-WebInfo

Welchen Nutzen bringt das Follow-Up unter QSR-WebInfo?

Abwicklung, Kontrolle, Sicherheit

Abwicklung Berichtsentwurf/endgültiger Bericht

Sicherheit

• Anmeldung mit Kürzel und Passwort • Lückenlosigkeit• dauerhafte Verfügbarkeit (Archiv, Nachhaltigkeit)• Transparenz der Zugriffweiterleitung (Diskretion)• kein Datenverlust durch identische Plattform mit der

Revision•einfache Dokumentation (Nachweis)

• direkte Zustellung an Geprüfte, GL• Kurzbemerkung, statt Abfassen von Verfahrensinformationen• Anzeige in QSR statt Überwachung von Maileingängen und Kopieren• beliebige Art der Versionierung (in Word selbst, in QSR-WebInfo, in QSR)• Austausch per Browser statt Berichtsverlust, Suchzeiten oder Ersatzleistungsaufwand• Speicherung statt Trage- und Liegezeiten

Kontrolle Maßnahmen, Berichte, Reports

• unmittelbarer Zugriff der Abteilungen („Nachschlagewerk“)• direkte Speicherung des Ergebnisses in QSR • bekannte Ausführende der Erledigungen (Zugriffweiterleitung)• einfache Information zwischen den Revisionspersonen• einfache Vertretung innerhalb der Revision


Unser QSR-Beratungs- und Vertriebsteam

ibo Software

Im Westpark 8

35435 Wettenberg

Tel.: +49 641 98210-700

Fax: +49 641 98210-2600

E-Mail: [email protected]

www.ibo.de

Stephan Haus

Key-Account-Manager Revisionssystem

[email protected]

+49 641 98210-815

Daniel Marx

Account-Manager Revisionssystem

[email protected]

+ 49 641 98210-828

Andreas Aul

Vertriebsassistent Revisionssystem

[email protected]

+49 641 98210-813

18© 2017 Fachkonferenzreihe www.Audit-Challenge.com | Audit Research Center

12 Jahre Audit Challenge

Save the date 2018

Zukunft Interne Revisionwww.Audit-Challenge.com

28. Feb./01./02. März 2018

http://InterneRevisionTraining.Audit-Challenge.com

Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit und

die interessanten Fachgespräche!

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