Rechtsverfolgung im AuslandProzeßfiihrung vor ausländischen Gerichten

und Schiedsgerichten

von

Professor Dr. Rolf A. SchützeRechtsanwalt und Notar in Stuttgart

2., völlig neubearbeitete und erweiterte Auflage 1998

Verlag Recht und Wirtschaft GmbHHeidelberg

Inhaltsverzeichnis

Abkürzungsverzeichnis 20

Einleitung 29

I. Allgemeine Bemerkungen zur Prozeßführung im Ausland . . 32

1. Literatur zum ausländischen und internationalen Zivilprozeß-recht 32

2. Staatsverträge über internationales Zivilprozeßrecht 47a) Rechtshilfe 47b) Internationale Urteilsanerkennung 50c) Internationale Schiedsgerichtsbarkeit 55

3. Vorbereitung der Prozeßführung im Ausland als Kläger . . . . 57a) Forum Shopping 57b) Information über ausländisches Prozeßrecht 58c) Kosten 58

4. Vorbereitung der Prozeßführung im Ausland als Beklagter . . 59a) Drohende Prozeßführung im Ausland 59b) Klageerhebung im Ausland 60c) Schwebendes Verfahren im Ausland 62

II. Die Gerichtsbarkeit, insbesondere die Immunität vonStaaten, Staatsunternehmen und Staatsbanken 64

1. Die staatsvertragliche Regelung der Immunität 65a) Diplomaten und Konsuln 65b) Staaten 67c) Staatsschiffe 68

2. Staatenimmunität und Immunität von Staatsunternehmen undStaatsbanken 68

III. Die internationale Zuständigkeit 70

1. Die Regelung der internationalen Zuständigkeit 71

2. Konkurrierende internationale Zuständigkeiten, insbesonderedas Problem des forum Shopping 72a) Begriff und Erscheinungsformen des forum Shopping . . . 73b) Gründe für ein forum Shopping 73

aa) Anwendung günstigeren materiellen Rechts 73

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Inhaltsverzeichnis

bb) Anwendung günstigeren Verfahrensrechts 74cc) Chance höherer Ersatzleistungen 76dd) Effektiverer Rechtsschutz 78ee) Bessere Durchsetzbarkeit der ergehenden Entschei-

dung 78c) Zulässigkeit des forum Shopping 79

aa) Forum-non-conveniens-Lehre 80bb) Zuständigkeitserschieichung 81

d) Verhinderung des forum Shopping 81aa) Klage auf Unterlassung ausländischer Prozeßführung 82bb) Schadensersatzklage 83cc) Internationale Gerichtsstandsvereinbarung 83

3. Negativer internationaler Kompetenzkonflikt 84a) Der Fall der scheidungswilligen Russin 84b) Der Fall des fürsorgebedürftigen Kindes 84c) Die internationale Notzuständigkeit 85

4. Die europäische Zuständigkeitsordnung 86a) Sachlicher Geltungsbereich von EuGVÜ und LugÜ . . . . 87b) Die Zuständigkeiten 88

aa) Die Wohnsitzzuständigkeit als allgemeiner Gerichts-stand 88

bb) Besondere Zuständigkeiten 88cc) Ausschließliche Zuständigkeiten 92dd) Ausschluß exorbitanter Zuständigkeiten 92

5. Die internationale Gerichtsstandsvereinbarung 93a) Die internationale Gerichtsstandsvereinbarung nach

deutschem Recht 93aa) Derogation/Prorogation 94bb) Kollisionsrechtliche Beurteilung 95

b) Die internationale Gerichtsstandsvereinbarung nachausländischen Rechten 96

c) Die Gerichtsstandsvereinbarung nach EuGVÜ und LugÜ 96aa) Volle Schriftform 97bb) Halbe Schriftform 98cc) Gepflogenheiten der Parteien 98dd) Handelsbräuche 98ee) AGB 99ff) Trustbedingungen 99gg) Satzungen 99

f) Praktische Hinweise für den Abschluß internationalerGerichtsstandsvereinbarungen 99

10

Inhaltsverzeichnis

IV. Die Vertretung im ausländischen Prozeß 102

1. Die Notwendigkeit anwaltlicher Vertretung 103

2. Die Auswahl des Anwalts 104a) International tätige Anwaltsfirmen 104b) Internationale Zusammenschlüsse 105c) Korrespondenzanwälte 106d) Deutsche Auslandsvertretungen 106e) Bundesstelle für Außenhandelsinformation 106f) Verbände 107g) Banken 107h) Anwaltsverzeichnisse 107

3. Die Honorierung ausländischer Anwälte 108

4. Die Vollmacht 109

5. Die Haftung für Beratung im ausländischen Recht 110a) Haftung ausländischer Anwälte 110b) Haftung deutscher Anwälte bei Beratung über auslän-

disches Recht 112c) Haftung von internationalen Anwaltszusammenschlüssen 112

aa) Internationale Sozietät 112bb) EWiV 113cc) Sonstige Zusammenschlüsse 113

V. Der Prozeß im einzelnen 114

1. Die Ausländersicherheit (cautio iudicatum solvi) 1142. Zustellungen 141

a) Zustellungen aufgrund staatsvertraglicher Vereinbarungen 141b) Zustellungen aufgrund autonomen Rechts 144

aa) Parteizustellung 144bb) Remise au parquet 145cc) Zustellungsdurchgriff 145

3. Beweiserhebung im Ausland 146a) Beweiskollisionsrecht 146b) Beweismittel 147

aa) Einschränkung des Zeugenbeweises 147bb) Erweiterung des Zeugenbeweises 148cc) Verpflichtung zur Zeugenaussage 149

c) Ausforschungsbeweis 150d) Beweiswürdigung 153

aa) Dead man Statute 153bb) Hearsay rule 153

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Inhaltsverzeichnis

cc) Opinion rule 154dd) Best evidence rule 154

e) Beweislast 154

4. Beweiserhebung „über die Grenze" 154a) Internationale Beweisaufnahme nach deutschem auto-

nomem Recht 155b) Internationale Beweisaufnahme aufgrund zwischenstaat-

licher Vereinbarungen 155c) Schutz gegen unzulässige Beweiserhebungen 155d) Internationale Beweissicherung 156

aa) Internationale Zuständigkeit für Beweissicherungs-verfahren 157

bb) Tätigkeit des Sachverständigen „über die Grenze" . . 157cc) Verwertung des Ergebnisses eines ausländischen

Beweissicherungsverfahrens 158dd) Kosten ausländischer Beweissicherungsverfahren . . . 158

5. Der Nachweis deutschen Rechts im ausländischen Zivil-prozeß 159

6. Kosten und Kostenerstattung 160

VI. Die Anerkennung und Vollstreckbarerklärung ausländischerZivilurteile und Schiedssprüche in Deutschland 162

1. Die Wirkungserstreckung ausländischer Zivilurteile 162a) Die Anerkennung und Vollstreckbarerklärung auslän-

discher Zivilurteile aufgrund von Staatsverträgen 163aa) Das EuGVÜ 163bb) Das LugÜ 166cc) Die bilateralen Anerkennungs- und Vollstreckungs-

verträge 167b) Die Anerkennung und Vollstreckbarerklärung auslän-

discher Zivilurteile aufgrund autonomen Rechts 169aa) Erfordernisse der Wirkungserstreckung 169bb) Verfahren der Wirkungserstreckung 182

2. Die Wirkungserstreckung ausländischer Schiedssprüche . . . . 182a) Die Anerkennung und Vollstreckbarerklärung auslän-

discher Schiedssprüche auf Grund von Staatsverträgen . . 183b) Die Anerkennung und Vollstreckbarerklärung auslän-

discher Schiedssprüche auf Grund autonomen Rechts . . . 184aa) Abgrenzung Urteil/Schiedsspruch 184bb) Nationalität des Schiedsspruchs 184cc) Konkurrenz der Verfahrensarten 185

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Inhaltsverzeichnis

dd) Erfordernisse der Wirkungserstreckung 185ee) Verfahren der Wirkungserstreckung 187

VII. Die Abwehr ausländischer Verfahren durch inländischeKlageerhebung 188

1. Inländische Rechtshängigkeit als Prozeßhindernis imAusland 188a) Die Regelung internationaler Rechtshängigkeit in Staats-

verträgen 188b) Die Regelung internationaler Rechtshängigkeit in auslän-

dischen Rechten 191aa) Japan 192bb) U S A . . 192

2. Inländische Rechtshängigkeit als Sperre gegen die Anerken-nung und Vollstreckbarerklärung eines ausländischen Titels . 193a) Urteilskollision 193

aa) Die Regelung von Urteilskollisionen in Staats-verträgen 194

bb) Die Regelung von Urteilskollisionen im deutschenautonomen Recht 195

b) Ausländisches Urteil trotz inländischer Rechtshängigkeit . 196aa) Die Regelung in Staatsverträgen 196bb) Die Regelung im autonomen deutschen Recht 197

3. Verhältnis der negativen Feststellungsklage zur später imAusland erhobenen Leistungsklage 197

VIII. Die Schiedsgerichtsbarkeit im internationalen Rechtsverkehr 199

1. Gründe für den Abschluß einer internationalen Schieds-vereinbarung 200a) Sachkunde der Schiedsrichter 200b) Verfahrensgestaltung 201c) Freizügigkeit von Schiedssprüchen 201d) Rechtsstaatliche Garantien 201

2. Die Regelung der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit . . . 202a) Staatsverträge 202b) Ausländische autonome Rechte 204

3. Institutionelle Schiedsgerichte von internationaler Bedeutung 205a) Die Schiedsgerichtsbarkeit der Internationalen Handels-

kammer Paris 206b) Die Schiedsgerichtsbarkeit der Zürcher Handelskammer . . 208c) Die Schiedsgerichtsbarkeit der Wirtschaftskammer Öster-

reich, Wien 209

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Inhaltsverzeichnis

d) Die Schiedsgerichtsbarkeit der Stockholmer Handels-kammer 210

e) Die Schiedsgerichtsbarkeit des London Court of Inter-national Arbitration 211

f) Die Außenhandelsschiedsgerichtsbarkeit in den sozialisti-schen Staaten 212

g) Die Schiedsgerichtsbarkeit des Regional Centre for Arbi-tration Kuala Lumpur 213

h) Die Schiedsgerichtsbarkeit der American ArbitrationAssociation 213

IX. Länderberichte

Belgien1. Vorbemerkung 2152. Immunität von Staaten und Staatsunternehmen 2153. Internationale Zuständigkeit, insbesondere Gerichtsstands-

vereinbarungen 2154. Das Verfahren mit Auslandsberührung 216

a) Ausländerkaution 216b) Nachweis ausländischen Rechts 216

5. Rechtshilfe 216a) Rechtshilfe allgemein 216b) Zustellungen 216c) Beweisaufnahmen im Ausland 217

6. Kosten und Kostenerstattung 217a) Honorierung von Anwälten 217b) Kostenerstattung 218

7. Anerkennung und Vollstreckbarerklärung ausländischer Zivil-urteile und Schiedssprüche 218

8. Internationale Schiedsgerichtsbarkeit 218

England1. Vorbemerkung 2192. Immunität von Staaten und Staatsunternehmen 2203. Internationale Zuständigkeit, insbesondere Gerichtsstands-

vereinbarungen 2224. Das Verfahren mit Auslandsberührung 222

a) Ausländerkaution 222b) Nachweis ausländischen Rechts 222

5. Rechtshilfe 223a) Rechtshilfe allgemein 223b) Zustellungen 223c) Beweisaufnahmen im Ausland 224

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Inhaltsverzeichnis

6. Kosten und Kostenerstattung 224a) Honorierung von Anwälten 224b) Kostenerstattung 224

7. Anerkennung und Vollstreckbarerklärung ausländischer Zivil-urteile und Schiedssprüche 225

8. Internationale Schiedsgerichtsbarkeit 226

Frankreich1. Vorbemerkung 2272. Immunität von Staaten und Staatsunternehmen 2273. Internationale Zuständigkeit, insbesondere Gerichtsstands-

vereinbarungen 2284. Das Verfahren mit Auslandsberührung 228

a) Ausländerkaution 228b) Nachweis ausländischen Rechts 229

5. Rechtshilfe 230a) Rechtshilfe allgemein 230b) Zustellungen 230c) Beweisaufnahmen im Ausland 230

6. Kosten und Kostenerstattung 230a) Honorierung von Anwälten 230b) Kostenerstattung 231

7. Anerkennung von Vollstreckbarerklärung ausländischer Zivil-urteile und Schiedssprüche 232

8. Internationale Schiedsgerichtsbarkeit 232

Griechenland1. Vorbemerkung 2332. Immunität von Staaten und Staatsunternehmen 2333. Internationale Zuständigkeit, insbesondere Gerichtsstands-

vereinbarungen 2344. Das Verfahren mit Auslandsberührung 234

a) Ausländerkaution 234b) Nachweis ausländischen Rechts 235

5. Rechtshilfe 235a) Rechtshilfe allgemein 235b) Zustellungen 235c) Beweisaufnahmen im Ausland 236

6. Kosten und Kostenerstattung 236a) Honorierung von Anwälten 236b) Kostenerstattung 236

7. Anerkennung und Vollstreckbarerklärung ausländischer Zivil-urteile und Schiedssprüche 237

8. Internationale Schiedsgerichtsbarkeit 237

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Inhaltsverzeichnis

Italien1. Vorbemerkung 2382. Immunität von Staaten und Staatsunternehmen 2393. Internationale Zuständigkeit, insbesondere Gerichtsstands-

vereinbarungen 2394. Das Verfahren mit Auslandsberührung 240

a) Ausländerkaution 240b) Nachweis ausländischen Rechts 240

5. Rechtshilfe 241a) Rechtshilfe allgemein 241b) Zustellungen 241c) Beweisaufnahmen im Ausland 241

6. Kosten und Kostenerstattung 242a) Honorierung von Anwälten 242b) Kostenerstattung 242

7. Anerkennung und Vollstreckbarerklärung ausländischer Zivil-urteile und Schiedssprüche 243

8. Internationale Schiedsgerichtsbarkeit 243

Japan1. Vorbemerkung 2442. Immunität von Staaten und Staatsunternehmen 2453. Internationale Zuständigkeit, insbesondere Gerichtsstands-

vereinbarungen 2454. Das Verfahren mit Auslandsberührung 247

a) Ausländerkaution 247b) Nachweis ausländischen Rechts 247

5. Rechtshilfe 247a) Rechtshilfe allgemein 247b) Zustellungen 248c) Beweisaufnahmen im Ausland 248

6. Kosten und Kostenerstattung 248a) Honorierung von Anwälten 248b) Kostenerstattung 249

7. Anerkennung und Vollstreckbarerklärung ausländischer Zivil-urteile und Schiedssprüche 249

8. Internationale Schiedsgerichtsbarkeit 251

Niederlande1. Vorbemerkung 2552. Immunität von Staaten und Staatsunternehmen 2553. Internationale Zuständigkeit, insbesondere Gerichtsstands-

vereinbarungen 2564. Das Verfahren mit Auslandsberührung 256

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Inhaltsverzeichnis

a) Ausländerkaution 256b) Nachweis ausländischen Rechts 256

5. Rechtshilfe 257a) Rechtshilfe allgemein 257b) Zustellungen 257c) Beweisaufnahmen im Ausland 257

6. Kosten und Kostenerstattung 259a) Honorierung von Anwälten 259b) Kostenerstattung 260

7. Anerkennung und Vollstreckbarerklärung ausländischer Zivil-urteile und Schiedssprüche 260

8. Internationale Schiedsgerichtsbarkeit 260

Österreich1. Vorbemerkung 2612. Immunität von Staaten und Staatsunternehmen 2623. Internationale Zuständigkeit, insbesondere Gerichtsstands-

vereinbarungen 2634. Das Verfahren mit Auslandsberührung 263

a) Ausländerkaution 263b) Nachweis ausländischen Rechts 263

5. Rechtshilfe 264a) Rechtshilfe allgemein 264b) Zustellungen 264c) Beweisaufnahmen im Ausland 265

6. Kosten und Kostenerstattung 265a) Honorierung von Anwälten 265b) Kostenerstattung 266

7. Anerkennung und Vollstreckbarerklärung ausländischer Zivil-urteile und Schiedssprüche 266

8. Internationale Schiedsgerichtsbarkeit 267

Schweiz1. Vorbemerkung 2682. Immunität von Staaten und Staatsunternehmen 2693. Internationale Zuständigkeit, insbesondere Gerichtsstands-

vereinbarungen 2704. Das Verfahren mit Auslandsberührung 270

a) Ausländerkaution 270b) Nachweis ausländischen Rechts 270

5. Rechtshilfe 271a) Rechtshilfe allgemein 271b) Zustellungen 271c) Beweisaufnahmen im Ausland 272

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Inhaltsverzeichnis

6. Kosten und Kostenerstattung 272a) Honorierung von Anwälten 272b) Kostenerstattung 273

7. Anerkennung und Vollstreckbarerklärung ausländischer Zivil-urteile und Schiedssprüche 273

8. Internationale Schiedsgerichtsbarkeit 274

USA1. Vorbemerkung 2752. Immunität von Staaten und Staatsunternehmen 2763. Internationale Zuständigkeit, insbesondere Gerichtsstands-

vereinbarungen 277a) Personal jurisdiction 277b) Jurisdiction in rem und quasi in rem 278c) Forum non conveniens 279d) Gerichtsstandsvereinbarungen 279

4. Das Verfahren mit Auslandsberührung 282a) Ausländerkaution 282b) Nachweis ausländischen Rechts 282

5. Rechtshilfe 282a) Rechtshilfe allgemein 282b) Zustellungen 283c) Beweisaufnahmen im Ausland 283

6. Kosten und Kostenerstattung 285a) Honorierung von Anwälten 285b) Kostenerstattung 286

7. Anerkennung und Vollstreckbarerklärung ausländischer Zivil-urteile und Schiedssprüche 287

8. Internationale Schiedsgerichtsbarkeit 287

X. Ausgewählte Texte zum internationalen Zivilprozeßrecht . . . 2891. EuGVÜ 2892. Protokoll v. 27.9.1968 3133. LugÜ 3164. Protokoll Nr. 1 über bestimmte Zuständigkeits-,Verfahrens-

und Vollstreckungsfragen 3435. Protokoll Nr. 2 über die einheitliche Auslegung des Über-

einkommens 3466. Protokoll Nr. 3 über die Anwendung von Artikel 57 3477. UN-Übereinkommen über die Anerkennung und Vollstrek-

kung ausländischer Schiedssprüche 3488. Europäisches Übereinkommen über die internationale Han-

delsschiedsgerichtsbarkeit 353

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Inhaltsverzeichnis

9. Anlage. Zusammensetzung und Verfahren des BesonderenKomitees 360

10. Vereinbarung über die Anwendung des EuropäischenÜbereinkommens über die internationale Handelsschieds-gerichtsbarkeit 361

Sachregister 363

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