vertrieb & praxis I Exklusiv: Haftungsdach-Tabelle€¦ · Ja 10 85 % Ja 1 Ja 12 15 % AAB DAB DWS...

vertrieb & praxis I haftungsdach

206 www.fondsprofessionell.de | 1/2017

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DFP

Exklusiv: Haftungsdach-TabelleApella

Apella Wertpapierservice GmbH

Apella AG

Jens Quittschalle0361/60 22 64 57apella.de

5Bafin (2010)

111Unbegrenzt

(per 31.3.14)(per 31.3.15)(per 31.3.16)

0,5–3 Mio. Euro

Anteil in %Agio Bestand91 % 80–95 %1

91 % 80–95 %1

lt. Emittenten lt. Emittenten95 % 80–95 %1

Keine390 Euro netto p. a.216 Euro netto p. a.²400 Euro netto p. a.

Ja³Nein

NeinJa80–95 % (nach Bestand)

JaJa

10 %

Haftungsdachgeber

Hauptgesellschafter

AnsprechpartnerTelefonInternet (http://www...)

Zahl der Mitarbeiter (Vollzeitstellen)Aufsicht (Genehmigung seit wann)

Zulassungen (Ja / Nein)

Vertraglich gebundene Vermittler (vgV)Zahl der vgV laut Bafin 10.3.2017Wie viele vgV wird das Haftungsdach maximal aufnehmen?Assets under Control der vgVzum 31.12.2013 (in Mio. Euro)zum 31.12.2014 (in Mio. Euro)zum 31.12.2015 (in Mio. Euro)zum 31.12.2016 (in Mio. Euro)Typische Assets under Control eines vgV

Konditionen für die vgVWelchen Anteil an der bzw. welche Pro-vision (Agio/Bestand) erhält der vgV?a) offene Fondsb) Aktien/Anleihen/Zertifikatec) Beteiligungend) VermögensverwaltungFixe Kosten des vgVa) Anbindung (einmalig)b) Vermögensschadenhaftpflichtc) Vertrauensschadenhaftpflichtd) Verwaltung/HD-Pauschale

Angebot des HaftungsdachsGibt es Kern-/Empfehlungslisten?Kann der vgV davon abweichen?

Honoraranlageberatung (WpHG) möglich?Sind Servicegebührenmodelle möglich?Welcher Teil der Honorare/Gebühren bleibt beim vgV?Verträge mit Fondsplattformen (Ja / Nein)

Eigene Fonds-VV des Haftungsdachs?Können vgV eigene Label-Fonds oderFonds-Vermögensverwaltung initiieren?

Geschäftsentwicklung des HDProvisionserlöse des Haftungsdachs 2013 (in Mio. Euro)2014 (in Mio. Euro)2015 (in Mio. Euro)2016 (in Mio. Euro)Erwartete Steigerung 2017

1bestandsabhängig | 2wenn stornobehaftete Verträge diskontiert abgerechnet werden | 3Auswahlliste für Beteiligungen und Zertifikate, Fonds frei | 4 je nach HD-Stufe | 5der vereinbarten Agios | 6volumensabhängig

AAB DAB DWSEbase FIL FDBankMetzler Movent. Weitere

Anlageberatung Finanzportfoliov.Anlagevermittlung Weitere

115130ca. 140

0,661,4171,424

Bank für Vermögen

BfV Bank für Vermögen AG

BCA AG

Frank Ulbricht 06171/91 50-500bfv-ag.de

7Bafin (2008)

340500

3–5 Mio. Euro

Anteil in %Agio Bestand

90–95 %1 bis 90 %umsatzabhängig k. A.umsatzabhängig umsatzabhängig90–95 %1 bis 95 %

KeineKeineKeine30, 50, 80 Euro/Monat brutto4

Ja, aus haftungsrechtlicher SichtJa

NeinJaCa. 90 %

Ja (Private Investing) Ja

geringe Steigerung erwartet


506606

589

4,385,12

BN & Partners

BN & Partners Capital AG

Reuss Private Group AG

Mirko Siepmann069/24 75 12 76-0bnpartner.com

9Bafin (2005)

110150

10–20 Mio. Euro


90 % d. BN-Marge 90 % d. BN-Margebis zu 90 %5 k. A.

90 % d. BN-Marge k. A.bis zu 80 % bis zu 80 %

KeineCa. 235 Euro p.a.KeineAb 50 Euro/Monat

Im „Premium“-Bereich nicht–

NeinJa90 %

Ja (u.a. mit Morningstar)Ja, beides

15 %


8501.2001.230

5,87,7

9,5



DFP

DFP Deutsche FinanzPortfolioverwaltung GmbHTop Ten AG

Michael Dittmann0911/37 82 00 70dfp-finanz.de

12Bafin (1997)

1250

15 Mio. Euro

Anteil in %Agio Bestand80 % 80 %80 % 80 %80 % 80 %einzelvertragliche Regelung

KeineIst in der Pauschale enthaltenIst in der Pauschale enthaltenGestaffelt 0–200 Euro/Monat6

Ja, nicht verpflichtend für Tied AgentJa

NeinJa80 %

JaJa

30 %


7085100

1,982,36

3,45


5,50

130

3,60

ca. 145

1,283

679 1.280

11,64,75

FP_D_Haftungsdach_Tabelle_NXP_XXX_G 15.03.2017 15:13 Seite 206

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Fin

et, G

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Spe

e, V

DH

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C, N

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Par

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Ban

k, F

FPB

1Fonds, Aktien, Anleihen, Beteiligungen | 2 der VV-Gebühr bei standardisierten Strategien | 3 bei HD Easy: nicht erforderlich | 4abhängig von der Rechtsform und Anzahl der Mitarbeiter inkl. Nutzung von Munio.pm (bei HD Easy ab 30 Euro zzgl. MwSt. p.m.) | 5mit 8standardisierten Strategien, die aber auch in individuellen Mandaten umgesetzt werden. Abgedeckt werden das Spektrum von aktiv (FAM Honorar-VV) bis prognosefrei mit Dimensional-Fonds (FAM Pure Dimensional VV). Neu ist die FAM Twin Solution, eine Kombinationaus 70 % Dimensional und 30 % „alternativen Betas“, die das Risiko in Stressphasen minimieren sollen | 6Honoraranlageberater als vgV oder angestellte Portfoliomanager | 7da Honorarberatung |

Exklusiv: Haftungsdach-TabelleFinet AM

Finet Asset Management AG

Finet AG

Frank Huttel (Foto), Stefan Michler06421/168 35 13finet-am.de

5Bafin (2008)

48120

> 5 Mio. Euro

Anteil in %Agio Bestand90 % 80–90 %– –

3,25–9,4 % 100 % bis zu 3 % 0,75 % p. a.2

Keine441 Euro/Jahr3KeineAb 175 Euro brutto/Monat4

Ja (beides für Fonds)Ja, Listen sind nicht bindend. Aktien,Renten, Zertifikate auf Anfrage mögl.NeinJa80–90 %

Ja, eigene Fonds-Vermögensverw.5Nein

k. A.k. A.k. A.k.A.k. A.

Haftungsdachgeber

Hauptgesellschafter

AnsprechpartnerTelefonInternet (http://www...)

Zahl der Mitarbeiter (Vollzeitstellen)Aufsicht (Genehmigung seit wann)

Zulassungen (Ja / Nein)

Vertraglich gebundene Vermittler (vgV)Zahl der vgV laut Bafin 10.3.2017Wie viele vgV wird das Haftungsdach maximal aufnehmen?Assets under Control der vgVzum 31.12.2013 (in Mio. Euro)zum 31.12.2014 (in Mio. Euro)zum 31.12.2015 (in Mio. Euro)zum 31.12.2016 (in Mio. Euro)Typische Assets under Control eines vgV

Konditionen für die vgVWelchen Anteil an der bzw. welche Pro-vision (Agio/Bestand) erhält der vgV?a) offene Fondsb) Aktien/Anleihen/Zertifikatec) Beteiligungend) VermögensverwaltungFixe Kosten des vgVa) Anbindung (einmalig)b) Vermögensschadenhaftpflichtc) Vertrauensschadenhaftpflichtd) Verwaltung/HD-Pauschale

Angebot des HaftungsdachsGibt es Kern-/Empfehlungslisten?Kann der vgV davon abweichen?

Honoraranlageberatung (WpHG) möglich?Sind Servicegebührenmodelle möglich?Welcher Teil der Honorare/Gebühren bleibt beim vgV?Verträge mit Fondsplattformen (Ja / Nein)

Eigene Fonds-VV des Haftungsdachs?Können vgV eigene Label-Fonds oderFonds-Vermögensverwaltung initiieren?

Geschäftsentwicklung des HDProvisionserlöse des Haftungsdachs 2013 (in Mio. Euro)2014 (in Mio. Euro)2015 (in Mio. Euro)2016 (in Mio. Euro)Erwartete Steigerung 2016



78,7788,40103,35

GSAM + Spee

GSAM + Spee AM AG

GSAM + Spee AM AG

Andre Spee0211/416 29 08gsam-ag.de

6Bafin (2003)

31650

> 3 Mio. Euro / Ø 6 Mio. Euro

Anteil in %Agio Bestand0 %7 100 % Endkunde0 %7 100 % Endkunde0 %7 100 % Endkunde– 100 % Endkunde

Keine598 nat. / 998 Euro jur. Person, bruttoKeineKeine

JaJa

Ja, ausschließlichJaDurchschnittlich 80 %

NeinJa

Umsatzerlöse:

< 5 %


154154154

1,791,80

1,54


Honorarberater VDH

Baumann & Partners S.A. Lux.

Inhabergeführt, Management

Cornelius Theiß+352/246 93 50baumannandpartners.lu

15CSSF (2008)

62Ca. 150

8–15 Mio. Euro

Anteil in BPAgio Bestand

100 %100 %100 %100 %

KeineAnbindung ü. Sammelpolice möglichAnbindung ü. Sammelpolice möglichAbhängig von Volumen und Produkten

Nein, Research-UnterstützungJa

JaJai.d.R. 100 %

JaJa

7 % (2016)


4577115

2,52,62,7


FFPB

Fürst Fugger Privatbank AG

Fürst Fugger Privatbank AG

Stefan Weiß0821/32 01-444fuggerbank-partner.de

109Bafin (2008)

346Unbegrenzt

k. A.k. A.k. A.k.A.k. A.


abhängig vom Geschäftsvolumenkeine transaktionsabh. Provisionenabhängig vom Geschäftsvolumenabhängig vom Geschäftsvolumen

KeineAb 185 Euro p. a. In VermögensschadenhaftpflichtKeine

Ja1Bei Fonds kann abgewichen werden

NeinJaAbhängig vom Geschäftsvolumen

JaNein

k.A.k. A.k. A.k.A.k. A.



181

1,60

100,85


209

www.fondsprofessionell.de

FONDSKONGRESS

24. und 25. Jan. 2018 in Mannheim

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1 nach Umsatzhöhe | 2 nach Bestand |3AIF, Vermögensanlagen und Zertifikate | 4 auf Anfrage | 5 davon Fondsadvisory: > 800 Mio. Euro (2013); > 1 Mrd.Euro (2014); > 1,2 Mrd. Euro (2015); > 1,6 Mrd. (2016) | 6 je nach Depotstelle | 7Bsp für Indexzertifikat UBS Rada | 8Pauschale für b) und c) | 9unverbindli-che Empfehlung für Investmentfonds, AIF, Anleihen und Zertifikate |10Service gebühren werden direkt über NFS berechnet und eingezogen. Die Rechnungstellunggegenüber Kunden erfolgt ebenfalls über NFS. Honorarverein barungen können individuell abgeschlossen werden. Musterverträge werden zur Verfügung gestellt.NFS bietet vollständig provisionsfreie Tarife an | 11über die NFS Hamburger Vermögen als Tochter der NFS Netfonds Financial Service | 12Fondsadvisory möglich

Partner Bank

Partner Bank AGFoundation for Social and EconomicDevelopment

Maria Kloibhofer089/99 15 54-0partnerbank.at

ca. 40FMA (1992, österr. Bank)

43 in DeutschlandUnbegrenzt

k. A.k. A.

0,5–5,0 Mio. Euro

Anteil in BPAgio Bestand

bis 90 % gestaffelt bis 90 %– –– –

bis 90 % gestaffelt nach Vol.

KeineKeineKeineKeine

JaJa

NeinJa80–90 %

JaJa, Label-VV

keine getrennte Auswertung möglichkeine getrennte Auswertung möglichkeine getrennte Auswertung möglichkeine getrennte Auswertung möglichk. A.


40 in D


NFS Netfonds

NFS Netfonds FinancialService GmbHNetfonds AG und Geschäftsführung

Christian Hammer040/822 28 38-0nfs-netfonds.de

31Bafin (2004)

305Unbegrenzt

Mind. 2 / durchschn. 10 Mio. Euro

Anteil in %Agio Bestand90 % ca. 50 BP685 % ca. 85 BP785 % entfällt85 % 80 %

KeineEntfällt (siehe Punkt d)Entfällt (siehe Punkt d)Ab 175 Euro brutto/Monat8

Ja9Ja

JaJa1085 %

Ja11Ja12

15 %


3.0005

3.5005

4.2005

17,6420,7323,31


JDC

Jung, DMS & Cie. GmbH

Jung, DMS & Cie. AG

Gerhard Berchermeier0611/33 53-430jungdms.de

5Bafin und FMA (1999)

87Unbegrenzt

> 1 Mio. Euro


variabel1 variabel2variabel1 i.d.R. keinevariabel1 i.d.R. keinevariabel1 variabel2

Entfällt (siehe Punkt d)Entfällt (siehe Punkt d)Entfällt (siehe Punkt d)All-in 29,50 / 99 Euro brutto/Monat

Ja3Nein, nur in Ausnahmefällen

NeinJa80–90 %

NeinJa, im Konzernverbund

ca. 5 %

AAB DAB4 DWSEbase FIL FDBankMetzler Movent. Weitere4

2,372,43

2,57


in D: 200in D: 229

Gesamt: 7.000Gesamt: 8.000

in D: 242 Gesamt: 8.00040 in Din D: 245 Gesamt: 8.500

2,14

5.1505

26,10


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