ERSTE RESPONSIBLE STOCK GLOBAL rb19documents.fww.info/fwwdok_oK4WD5a0U4.pdfGoldpreis legte 20% auf...

ERSTE RESPONSIBLE STOCK GLOBAL

Miteigentumsfonds gemäß InvFG

Rechenschaftsbericht 2018/19


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Inhaltsübersicht

Allgemeine Informationen zur Kapitalanlagegesellschaft ................................................................................................... 3

Entwicklung des Fonds ........................................................................................................................................................... 4

Berechnungsmethode des Gesamtrisikos ............................................................................................................................ 5

Zusammensetzung des Fondsvermögens ............................................................................................................................. 6

Vergleichende Übersicht ......................................................................................................................................................... 6

Ausschüttung/Auszahlung...................................................................................................................................................... 8

Ertragsrechnung und Entwicklung des Fondsvermögens .................................................................................................... 8

Vermögensaufstellung zum 30.11.2019 ............................................................................................................................. 12

Vergütungspolitik .................................................................................................................................................................. 23

Bestätigungsvermerk* ........................................................................................................................................................ 25

Fondsbestimmungen ............................................................................................................................................................ 28

Details und Erläuterungen zur Besteuerung ....................................................................................................................... 33

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Rechnungsjahr 2018/19

Allgemeine Informationen zur KapitalanlagegesellschaftDie Gesellschaft Erste Asset Management GmbH Am Belvedere 1, A-1100 Wien Telefon: 05 0100-19777, Telefax: 05 0100-919777

Stammkapital 2,50 Mio. EURO

Gesellschafter Erste Group Bank AG (64,67 %) VIENNA INSURANCE GROUP AG Wiener Versicherung Gruppe (0,76 %) Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG (22,17 %) DekaBank Deutsche Girozentrale, Frankfurt (1,65 %) NÖ-Sparkassen Beteiligungsgesellschaft m. b. H. (0,76 %) Salzburger Sparkasse Bank Aktiengesellschaft (1,65 %) Sieben Tiroler Sparkassen Beteiligungsgesellschaft m. b. H. (1,65 %) Steiermärkische Bank und Sparkassen Aktiengesellschaft (3,30 %) „Die Kärntner“ Trust-Vermögensverwaltungsgesellschaft m. b. H. & Co KG (1,65 %) Tiroler Sparkasse Bankaktiengesellschaft Innsbruck (1,74 %)

Aufsichtsrat Mag. Rudolf SAGMEISTER (Vorsitzender) Mag.(FH) Thomas SCHAUFLER (Vorsitzender-Stv.) MMag. Ingo BLEIER (bis 31.10.2019) Mag. Harald GASSER Mag. Gerhard GRABNER Harald Frank GRUBER (ab 13.09.2019) Oswald HUBER Radovan JELASITY Mag. Robert LASSHOFER Dr. Franz PRUCKNER (ab 13.09.2019) Mag. Rupert RIEDER (ab 13.09.2019) Gabriele SEMMELROCK-WERZER (ab 13.09.2019) Dr. Martin SIMHANDL (bis 22.02.2019) Mag. Reinhard WALTL (ab 13.09.2019) Mag. Gerald WEBER (ab 22.02.2019) vom Betriebsrat entsandt: Martin CECH Mag. Regina HABERHAUER (ab 13.09.2019) Ing. Heinrich Hubert REINER Peter RIEDERER Nicole WEINHENGST Mag. Manfred ZOUREK

Geschäftsführer Mag. Heinz BEDNAR Mag. Winfried BUCHBAUER Mag. Peter KARL Mag. Wolfgang TRAINDL

Prokuristen Mag. Achim ARNHOF (ab 15.12.2018) Karl FREUDENSCHUSS Manfred LENTNER Günther MANDL Mag. Gerold PERMOSER Mag. Magdalena REISCHL

Staatskommissäre Mag. Caroline HABERFELLNER (bis 31.07.2019) Mag. Christoph Seel (ab 01.08.2019) Rätin Mag.(FH) Eva SCHRITTWIESER, MBA (ab 01.07.2019) Mag. Philipp VISKI-HANKA (bis 30.06.2019)

Fondsprüfer Ernst & Young Wirtschaftsprüfungsgesellschaft m.b.H.

Depotbank Erste Group Bank AG


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Sehr geehrte(r) Anteilsinhaber(in),

wir erlauben uns, Ihnen nachstehend den Bericht des ERSTE RESPONSIBLE STOCK GLOBAL Miteigentumsfonds gemäß InvFG über das Rechnungsjahr vom 1.12.2018 bis 30.11.2019 vorzulegen.

Entwicklung des Fonds

Der ERSTE RESPONSIBLE STOCK GLOBAL ist ein Aktienfonds, der unter Berücksichtigung ethisch-nachhaltiger Veranlagungskriterien investiert. Zu den Ausschlusskriterien zählen unter anderem Atomenergie, Kinderarbeit, Waffen oder grüne Gentechnologie.

Markt

Das Rechnungsjahr begann mit deutlichen Kursverlusten im Dezember 2018. Das negative Sentiment wurde getrieben

auf einen Waffenstillstand einigen, konkrete Details bezüglich eines zukünftigen Handelspaktes blieben jedoch Mangelware. Die amerikanische Fed hob wie erwartet die Zinsen um 25 Basispunkte an. Präsident Trump zeigte sich hierdurch enttäuscht und versuchte FED President Powell unter Druck zu setzen.

in beide Richtungen anzupassen wenn nötig. Im Februar wurde eine Aufschiebung der US Zölle auf chinesische Waren in Aussicht gestellt. Während sich die Anleihezinsen in den USA und Europa laufend verringerten, konnten die Aktienmärkte die Kurserholung bis Anfang Mai fortsetzen, der amerikanische S&P 500 und der Nasdaq 100 erreichten sogar einen neuen Rekordstand. Dann folgte eine deutliche Korrektur, ausgelöst durch neue Spannungen im Handelsstreit zwischen den USA und China gefolgt von einer Fortsetzung des Hausse-Trends mit neuen Rekordständen für die US-amerikanischen Börsen im Juli und zuletzt im November 2019. Dieser Handelsstreit hat natürlich deutliche Auswirkungen auf die volkswirtschaftliche Entwicklung in den USA und China gehabt und die amerikanische Fed veranlasst die Leitzinsen ab Juli 2019 dreimal hintereinander um 0,25% zu senken um auf diese Art gegenzusteuern. Dies trug dann auch zur verbesserten Stimmung an den Aktienmärkten bei, genauso wie die guten Unternehmensergebnisse für das dritte Quartal in den USA und in abgeschwächter Form auch in Europa. In Großbritannien war der Streit um die Brexitvereinbarung mit der EU Anlass für zahlreiche verlorene Abstimmungen im britischen Parlament, die letztlich zum Rücktritt von Premierministerin May führten und Boris Johnson zum neuen Premier machten. Schlussendlich konnte auch er seinen Deal mit der EU im britischen Parlament nicht durchbringen und erst die Neuwahlen am 12. Dezember werden die Weichen für den zukünftigen Brexit stellen. Zuletzt war die Gefahr eines No-Deal-Brexit deutlich geringer als zuvor eingestuft worden, auch wegen des Brexitpakets von Premier Johnson mit der EU, und das führte zu einem Erstarken der britischen Währung gegenüber USD und EUR ab September 2019. Die aktuellen Umfragen deuten auf einen Wahlsieg von Premier Johnson hin.

Über das gesamte Rechnungsjahr gewann der amerikanische S&P 500 Index 16,4%, der europäische DJ Stoxx 600 Index 14% und der japanische Topix rund 8% auf Eurobasis an Wert. Innerhalb Europas war die italienische Börse die beste mit plus 21%, gefolgt vom deutschen DAX Index mit 17,6% und dem schweizer SMI mit 16,2% auf Eurobasis. Aufgrund der politischen Probleme konnte die Londoner Börse nur 9% und der spanische IBEX nur 3% an Kursgewinnen verbuchen. Der Ölpreis der Sorte Brent verteuert sich um 8%, der USD gewann 3% an Wert gegenüber dem Euro, der Goldpreis legte 20% auf Dollarbasis zu.

Die besten Sektoren waren Technologie, gefolgt von Kommunikation und Industrie, die schlechteste Performance zeigte der Erdölsektor, gefolgt vom Gesundheitsbereich.

Portfolio

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* Summe der Nominalwerte der Derivate ohne Berücksichtigung von Aufrechnung und Absicherung (Punkt 8.5. Schema B zum InvFG 2011).** Gesamtderivaterisiko mit Berücksichtigung von Aufrechnung und Absicherung = Summe der Basiswertäquivalente der Derivate in % des Fondsvermögens

Berechnungsmethode des Gesamtrisikos

als auf zyklische Sektoren. Wir haben zyklischen Konsum, den Basiskonsumgüter, den Gesundheitssektor und Kommunikationsdienstleister favorisiert und Energie, Basismaterial, den Immobiliensektor und Finanzwerte weniger stark positioniert als der Gesamtmarkt. Technologiewerte wurden im Februar nach starker Performance etwas reduziert. Die meiste Zeit haben wir die Cashquote zwischen 1% und 2% gehalten, nur in der Korrektur im Mai haben wir auf 3% bis 4% erhöht und diese bis Juli gehalten.

Im zweiten Halbjahr wurde ab August 2019 der Gesundheitsbereich verringert und gleichzeitig der Technologiesektor und Industriesektor verstärkt.

Aufgrund der periodischen Updates unserer Nachhaltigkeitsanalyse mussten einige Unternehmen wieder verkauft werden, weil sie die Mindestkriterien nicht mehr erfüllt haben. Im Dezember 2018 traf es Facebook, im März waren es Asahi Group (Bierbrauer), Ashtead (Industrie), Morgan Stanley (Finanz) und Barrick Gold, im Oktober mussten Comerica (Bank), Delta Airlines (Fluglinie), General Electric (Industrie), Honda (Autos) und Johnson & Johnson (Pharma) verkauft werden.

Die beste Wertentwicklung im Fonds hatten die Small-Caps Hydrogenics (Wasserstoff) mit 200% Kurssteigerung und Solaredge (Solarenergie)mit 95%, Agnico Eagle Mines (Gold) mit 74% und im Blue Chip Bereich Straumann (Medizintechnologie) mit 65% und LVMH (Luxusgüter) mit 61% Wertsteigerung. Die Aktienquote im Fonds liegt aktuell bei 98%.

Optionen oder Futures wurden im Fonds keine eingesetzt.

Der Fonds gewann im Rechnungszeitraum 16,73% an Wert (ISIN AT0000A01GL7).

Berechnungsmethode des Gesamtrisikos: Commitment Approach

Verwendetes Referenzvermögen: -

Niedrigster Wert: -

Value at Risk: Ø Wert: -

Höchster Wert: -

Verwendetes Modell: -

Höhe des Leverage* bei Verwendung derValue at Risk Berechnungsmethode:

-

Höhe des Leverage** nach § 4 der 4. Derivate-Risikoberechn.- u. Melde VO:

-


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Vergleichende Übersicht

Zusammensetzung des Fondsvermögens

per 30.11.2019Mio. Euro %

Aktienauf Britische Pfund lautend 11,0 5,15auf Dänische Kronen lautend 2,5 1,15auf Euro lautend 36,4 17,01auf Hongkong-Dollar lautend 2,3 1,09auf Japanische Yen lautend 19,1 8,93auf Kanadische Dollar lautend 8,2 3,83auf Norwegische Kronen lautend 0,8 0,35auf Schwedische Kronen lautend 3,2 1,47auf Schweizer Franken lautend 9,1 4,25auf Singapur Dollar lautend 0,8 0,35auf US-Dollar lautend 116,5 54,46

Wertpapiere 209,7 98,06Bankguthaben 3,9 1,81Dividendenansprüche 0,3 0,13Sonstige Abgrenzungen -0,0 -0,01Fondsvermögen 213,8 100,00

Rechnungs-jahr

2016/20172017/20182018/2019

Rechnungs-jahr

Fondstyp ISIN Währung

Errechneter

Wert je Anteil

Ausschüttung/Auszahlung

Wieder-veranlagung

Wert-entwicklungin Prozent

2016/2017 Ausschütter AT0000A01GL7 EUR 193,99 7,5000 - 10,842017/2018 Ausschütter AT0000A01GL7 EUR 190,42 5,0000 2,1089 2,112018/2019 Ausschütter AT0000A01GL7 EUR 216,59 2,5000 3,1595 16,73

Fondsvermögen

154.672.926,96187.014.859,66213.822.958,96

Allgemeines zur Wertentwicklung:Die Wertentwicklung von Anteilscheinklassen, welche zum Rechnungsjahresende keine umlaufenden Anteile habenoder während des gesamten Rechnungsjahres keine umlaufenden Anteile hatten, orientiert sich grundsätzlich ander ausschüttungsbereinigten Wertentwicklung des Gesamtfonds. In diesen Fällen wird die Wertentwicklungnachfolgend nicht ausgewiesen. Bei unterjähriger Auflage einer Anteilscheinklasse berechnet sich die Wertentwicklung und die Wiederveranlagung abdem Zeitpunkt der Auflage der Anteilscheinklasse. Daher und aufgrund möglicher anderer Gebührensätze undWährungsklassen kommt es grundsätzlich zu einer anderen Wertentwicklung und Wiederveranlagung als in einervergleichbaren Anteilscheinklasse. Die Wertentwicklung wird unter Annahme gänzlicher Wiederveranlagung von ausgeschütteten bzw. ausgezahltenBeträgen zum Rechenwert am Ausschüttungstag ermittelt.

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Rechnungs-jahr


Errechneter

Wert je Anteil


Wieder-veranlagung


2016/2017 Ausschütter AT0000A23A20 EUR - - - -2017/2018 Ausschütter AT0000A23A20 EUR 98,58 - - -2018/2019 Ausschütter AT0000A23A20 EUR 115,11 - - -

Rechnungs-jahr


Errechneter

Wert je Anteil


Wieder-veranlagung


2016/2017 Thesaurierer AT0000646799 EUR 261,00 5,3569 25,6573 10,842017/2018 Thesaurierer AT0000646799 EUR 261,07 1,7902 8,0257 2,122018/2019 Thesaurierer AT0000646799 EUR 302,72 1,4891 6,2920 16,73

Rechnungs-jahr


Errechneter

Wert je Anteil


Wieder-veranlagung


2016/2017 Thesaurierer AT0000A28E62 EUR - - - -2017/2018 Thesaurierer AT0000A28E62 EUR - - - -2018/2019 Thesaurierer AT0000A28E62 EUR 109,13 0,2054 1,0321 9,13

Rechnungs-jahr


Errechneter

Wert je Anteil


Wieder-veranlagung


2016/2017 Vollthesaurierer AT0000A0FSN4 EUR 275,52 - 33,1276 10,842017/2018 Vollthesaurierer AT0000A0FSN4 EUR 281,44 - 10,3355 2,152018/2019 Vollthesaurierer AT0000A0FSN4 EUR 328,56 - 8,2012 16,74

Rechnungs-jahr


Errechneter

Wert je Anteil


Wieder-veranlagung


2016/2017 Vollthesaurierer AT0000A23A38 EUR - - - -2017/2018 Vollthesaurierer AT0000A23A38 EUR 98,68 - 0,7507 -1,322018/2019 Vollthesaurierer AT0000A23A38 EUR 116,06 - 3,8440 17,61


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Die Ausschüttung bzw. Auszahlung wird ab dem 02.03.2020 bei der

Erste Group Bank AG, Wien,

bzw. den jeweiligen depotführenden Banken gutgeschrieben bzw. ausgezahlt.

Fondstyp ISIN WährungAusschüttung/Auszahlung

KEStmit Options-erklärung

KEStohne Options-erklärung

Wieder-veranlagung

Ausschütter AT0000A01GL7 EUR 2,5000 1,0698 1,0698 3,1595Ausschütter AT0000A23A20 EUR - - - -Thesaurierer AT0000646799 EUR 1,4891 1,4891 1,4891 6,2920Thesaurierer AT0000A28E62 EUR 0,2054 0,2054 0,2054 1,0321Vollthesaurierer AT0000A0FSN4 EUR - * - - 8,2012Vollthesaurierer AT0000A23A38 EUR - * - - 3,8440

* Im Hinblick auf den vorletzten Satz des § 58 Abs 2 des Investmentfondsgesetzes unterbleibt die Auszahlung einer Kapitalertragsteuer.

Für das Rechnungsjahr 01.12.2018 bis 30.11.2019 wird folgende Ausschüttung bzw. Auszahlung vorgenommen. Diekuponauszahlende Bank ist verpflichtet, von dieser Ausschüttung Kapitalertragsteuer in der nachfolgend angeführtenHöhe einzubehalten, sofern keine Befreiungsgründe vorliegen.

Ertragsrechnung und Entwicklung des Fondsvermögens

1. Wertentwicklung des Rechnungsjahres (Fonds-Performance)

Ermittlung nach OeKB-Berechnungsmethode pro Anteil in Anteilscheinwährung ohne Berücksichtigung eines Ausgabeaufschlages

AT0000A01GL7 Ausschütter EURAnteilswert am Beginn des Rechnungsjahres (62.600,340 Anteile) 190,42Ausschüttung / Auszahlung am 27.02.2019 (entspricht rund 0,0263 Anteilen bei einem Rechenwert von 190,22) 5,0000Anteilswert am Ende des Rechnungsjahres (70.185,507 Anteile) 216,59Gesamtwert inkl. (fiktiv) durch Ausschüttung/Auszahlung erworbene Anteile 222,28Nettoertrag pro Anteil 31,86Wertentwicklung eines Anteiles im Rechnungsjahr 16,73 %

Die Wertentwicklung von Anteilscheinklassen, welche zum Rechnungsjahresende keine umlaufenden Anteile haben oder während desgesamten Rechnungsjahres keine umlaufenden Anteile hatten, orientiert sich grundsätzlich an der ausschüttungsbereinigtenWertentwicklung des Gesamtfonds. In diesen Fällen werden die „Wertentwicklung“, der „Nettoertrag pro Anteil“ sowie „Gesamtwert inkl.fiktiv durch Ausschüttung/Auszahlung erworbenen Anteile“ nachfolgend nicht ausgewiesen. Bei unterjähriger Auflage einer Anteilscheinklasse berechnet sich die Wertentwicklung ab dem Zeitpunkt der Auflage derAnteilscheinklasse. Daher und aufgrund möglicher anderer Gebührensätze und Währungsklassen kommt es grundsätzlich zu eineranderen Wertentwicklung als in einer vergleichbaren Anteilscheinklasse.

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AT0000A23A20 Ausschütter EURAnteilswert am Beginn des Rechnungsjahres (0,000 Anteile) 98,58Ausschüttung/Auszahlung 0,0000Anteilswert am Ende des Rechnungsjahres (0,000 Anteile) 115,11Gesamtwert inkl. (fiktiv) durch Ausschüttung/Auszahlung erworbene Anteile -Nettoertrag pro Anteil -Wertentwicklung eines Anteiles im Rechnungsjahr -

AT0000646799 Thesaurierer EURAnteilswert am Beginn des Rechnungsjahres (552.967,305 Anteile) 261,07Ausschüttung / Auszahlung am 27.02.2019 (entspricht rund 0,0067 Anteilen bei einem Rechenwert von 265,85) 1,7902Anteilswert am Ende des Rechnungsjahres (538.730,490 Anteile) 302,72Gesamtwert inkl. (fiktiv) durch Ausschüttung/Auszahlung erworbene Anteile 304,76Nettoertrag pro Anteil 43,69Wertentwicklung eines Anteiles im Rechnungsjahr 16,73 %

AT0000A28E62 Thesaurierer EURAnteilswert am Emissionstag (0,000 Anteile) 100,00Ausschüttung/Auszahlung 0,0000Anteilswert am Ende des Rechnungsjahres (366,018 Anteile) 109,13Gesamtwert inkl. (fiktiv) durch Ausschüttung/Auszahlung erworbene Anteile 109,13Nettoertrag pro Anteil 9,13Wertentwicklung eines Anteiles im Rechnungsjahr 9,13 %

AT0000A0FSN4 Vollthesaurierer EURAnteilswert am Beginn des Rechnungsjahres (105.721,763 Anteile) 281,44Ausschüttung/Auszahlung 0,0000Anteilswert am Ende des Rechnungsjahres (89.706,964 Anteile) 328,56Gesamtwert inkl. (fiktiv) durch Ausschüttung/Auszahlung erworbene Anteile 328,56Nettoertrag pro Anteil 47,12Wertentwicklung eines Anteiles im Rechnungsjahr 16,74 %

AT0000A23A38 Vollthesaurierer EURAnteilswert am Beginn des Rechnungsjahres (9.895,111 Anteile) 98,68Ausschüttung/Auszahlung 0,0000Anteilswert am Ende des Rechnungsjahres (51.863,000 Anteile) 116,06Gesamtwert inkl. (fiktiv) durch Ausschüttung/Auszahlung erworbene Anteile 116,06Nettoertrag pro Anteil 17,38Wertentwicklung eines Anteiles im Rechnungsjahr 17,61 %


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2. Fondsergebnis

a. Realisiertes Fondsergebnis

Ordentliches Fondsergebnis

Erträge (ohne Kursergebnis)

Zinsenerträge (exkl. Ertragsausgleich) 8.802,79

Dividendenerträge 3.692.379,22

Sonstige Erträge 8) 0,00

Summe Erträge (ohne Kursergebnis) 3.701.182,01

Sollzinsen - 17.005,66

Aufwendungen

Vergütung an die KAG - 2.935.439,61

Kosten für Wirtschaftsprüfer u. strl. Vertretung - 6.590,00

Publizitätskosten - 213.125,93

Wertpapierdepotgebühren - 116.644,04

Depotbankgebühren - 258.318,85

Kosten für den externen Berater 0,00

Summe Aufwendungen - 3.530.118,43

Verwaltungskostenrückvergütung aus Subfonds 1) 0,00

Ordentl. Fondsergebnis (exkl. Ertragsausgleich) 154.057,92

Realisiertes Kursergebnis 2) 3)

Realisierte Gewinne 4) 9.991.148,58

Realisierte Verluste 5) - 4.470.438,07

Realisiertes Kursergebnis (exkl. Ertragsausgleich) 5.520.710,51

Realisiertes Fondsergebnis (exkl. Ertragsausgleich) 5.674.768,43

b. Nicht realisiertes Kursergebnis 2) 3)

Veränderung des nicht realisierten Kursergebnisses 7) 25.184.479,80

Ergebnis des Rechnungsjahres 6) 30.859.248,23

c. Ertragsausgleich

Ertragsausgleich für Erträge des Rechnungsjahres - 150.138,47

Ertragsausgleich für Gewinnvorträge von Ausschüttungsanteilen 621.121,77

Fondsergebnis gesamt 31.330.231,53

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3. Entwicklung des Fondsvermögens

Fondsvermögen am Beginn des Rechnungsjahres 187.014.859,66

Ausschüttung / Auszahlung im Rechnungsjahr - 1.303.955,57

Ausgabe und Rücknahme von Anteilen - 3.218.176,66

Fondsergebnis gesamt

(das Fondsergebnis ist im Detail im Punkt 2. dargestellt) 31.330.231,53

Fondsvermögen am Ende des Rechnungsjahres 213.822.958,96

1) Von Dritten geleistete Rückvergütungen (im Sinn von Provisionen) werden nach Abzug angemessener Aufwandsentschädigungen anden Kapitalanlagefonds weitergeleitet. Zur Deckung des administrativen Aufwands erhält die Erste Bank der oesterreichischenSparkassen AG 25 % der errechneten Provisionen als Aufwandsentschädigung.

2) Realisierte Gewinne und realisierte Verluste sind nicht periodenabgegrenzt und stehen so wie die Veränderung des nicht realisiertenKursergebnisses nicht unbedingt in Beziehung zu der Wertentwicklung des Fonds im Rechnungsjahr.

3) Kursergebnis gesamt, ohne Ertragsausgleich (realisiertes Kursergebnis, ohne Ertragsausgleich, zuzüglich Veränderung des nichtrealisierten Kursergebnisses): EUR 30.705.190,31.

4) Davon Gewinne aus Derivatgeschäften: EUR 0,00.

5) Davon Verluste aus Derivatgeschäften: EUR 0,00.

6) Das Ergebnis des Rechnungsjahres beinhaltet explizit ausgewiesene Transaktionskosten in Höhe von EUR 73.631,48.

7) Davon Veränderung unrealisierte Gewinne EUR 19.635.517,23 und unrealisierte Verluste EUR 5.548.962,57.

8) Die in dieser Position ausgewiesenen Erträge entfielen auf Leihegebühren aus Wertpapierleihegeschäften iHv EUR 0,00, die mit derErste Group Bank AG getätigt wurden, auf Erträge aus Immobilienfonds iHv EUR 0,00 sowie auf sonstige Erträge iHv EUR 0,00.


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Vermögensaufstellung zum 30.11.2019(einschließlich Veränderungen im Wertpapiervermögen vom 1.12.2018 bis 30.11.2019)

Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil

nummer Zugänge Abgänge in EUR am

Stück/Nominale (Nom. in 1.000, ger.) Fonds-

vermögen

Amtlich gehandelte Wertpapiere

Aktien auf Britische Pfund lautend

Emissionsland Großbritannien

ASHTEAD GRP PLC LS-,10 GB0000536739 30.800 45.000 30.800 23,500 849.111,94 0,40

ASTRAZENECA PLC DL-,25 GB0009895292 21.500 0 21.500 74,580 1.881.079,75 0,88

COMPASS GROUP LS-,1105 GB00BD6K4575 1.500 20.000 61.500 18,945 1.366.835,01 0,64

DIAGEO PLC LS-,28935185 GB0002374006 1.500 0 61.700 31,650 2.290.895,33 1,07

FRESNILLO PLC DL -,50 GB00B2QPKJ12 30.000 0 80.000 5,776 542.080,20 0,25

LEGAL GENL GRP PLCLS-,025 GB0005603997 4.900 0 204.900 2,809 675.211,87 0,32

M+G LS -,05 GB00BKFB1C65 60.000 0 60.000 2,360 166.115,30 0,08

MONDI PLC EO -,20 GB00B1CRLC47 800 0 33.200 16,755 652.572,68 0,31

PRUDENTIAL PLC LS-,05 GB0007099541 1.500 0 61.500 13,765 993.110,79 0,46

STAND. CHART. PLC DL-,50 GB0004082847 82.000 0 82.000 6,974 670.875,86 0,31

VODAFONE GROUP PLC GB00BH4HKS39 12.300 0 512.300 1,534 921.685,65 0,43

Summe Emissionsland Großbritannien 11.009.574,38 5,15

Summe Aktien auf Britische Pfund lautend umgerechnet zum Kurs von 0,85242 11.009.574,38 5,15

Aktien auf Dänische Kronen lautend

Emissionsland Dänemark

ISS AS DK 1 DK0060542181 33.800 0 33.800 155,650 704.121,43 0,33

NOVO-NORDISK NAM.B DK-,20 DK0060534915 0 23.000 3.000 381,200 153.057,95 0,07

ORSTED A/S DK 10 DK0060094928 400 0 15.400 625,000 1.288.197,57 0,60

PANDORA A/S DK 1 DK0060252690 0 0 8.800 273,000 321.534,11 0,15

Summe Emissionsland Dänemark 2.466.911,06 1,15

Summe Aktien auf Dänische Kronen lautend umgerechnet zum Kurs von 7,47168 2.466.911,06 1,15

Aktien auf Euro lautend

Emissionsland Belgien

KBC GROEP N.V. BE0003565737 400 0 16.000 66,140 1.058.240,00 0,49

Summe Emissionsland Belgien 1.058.240,00 0,49

Emissionsland Deutschland

ALLIANZ SE NA O.N. DE0008404005 200 0 6.800 217,350 1.477.980,00 0,69

DEUTSCHE BOERSE NA O.N. DE0005810055 7.200 0 7.200 139,250 1.002.600,00 0,47

DEUTSCHE POST AG NA O.N. DE0005552004 25.600 0 25.600 33,840 866.304,00 0,41

HENKEL AG+CO.KGAA VZO DE0006048432 200 0 8.300 95,880 795.804,00 0,37

SIEMENS AG NA O.N. DE0007236101 400 0 14.640 117,120 1.714.636,80 0,80

TUI AG NA O.N. DE000TUAG000 41.700 0 68.700 12,465 856.345,50 0,40

Summe Emissionsland Deutschland 6.713.670,30 3,14

13





vermögen

Emissionsland Frankreich

NEXANS INH. FR0000044448 500 0 21.500 35,920 772.280,00 0,36

Summe Emissionsland Frankreich 772.280,00 0,36

Emissionsland Irland

CRH PLC EO-,32 IE0001827041 600 0 25.600 34,790 890.624,00 0,42

Summe Emissionsland Irland 890.624,00 0,42

Emissionsland Österreich

ERSTE GROUP BNK INH. O.N. AT0000652011 500 18.000 18.500 32,500 601.250,00 0,28

LENZING AG AT0000644505 200 0 6.200 88,300 547.460,00 0,26

VOESTALPINE AG AT0000937503 600 0 25.600 24,050 615.680,00 0,29

Summe Emissionsland Österreich 1.764.390,00 0,83

Emissionsland Spanien

SIEMENS GAMESA R.E.EO-,17 ES0143416115 41.000 0 41.000 14,485 593.885,00 0,28

Summe Emissionsland Spanien 593.885,00 0,28

Summe Aktien auf Euro lautend 11.793.089,30 5,52

Aktien auf Kanadische Dollar lautend

Emissionsland Kanada

LUNDIN MINING CORP. CA5503721063 3.500 0 143.500 7,190 704.502,47 0,33

Summe Emissionsland Kanada 704.502,47 0,33

Summe Aktien auf Kanadische Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 1,46453 704.502,47 0,33

Aktien auf Schwedische Kronen lautend

Emissionsland Schweden

EPIROC AB A SE0011166933 61.500 0 61.500 111,800 651.460,83 0,30

ESSITY AB B SE0009922164 1.500 0 63.400 301,000 1.808.119,55 0,85

SECURITAS AB B SK 1 SE0000163594 66.100 20.000 46.100 158,800 693.621,92 0,32

Summe Emissionsland Schweden 3.153.202,30 1,47

Summe Aktien auf Schwedische Kronen lautend umgerechnet zum Kurs von 10,55428 3.153.202,30 1,47

Aktien auf US-Dollar lautend


LINDE PLC EO 0,001 IE00BZ12WP82 5.100 0 5.100 206,210 953.810,09 0,45


Summe Aktien auf US-Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 1,10260 953.810,09 0,45

Summe Amtlich gehandelte Wertpapiere 30.081.089,60 14,07


14




vermögen

In organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere


Emissionsland Finnland

METSO CORP. FI0009007835 20.500 0 20.500 34,800 713.400,00 0,33

NESTE OYJ FI0009013296 31.800 0 31.800 30,680 975.624,00 0,46

Summe Emissionsland Finnland 1.689.024,00 0,79


ATOS SE NOM. EO 1 FR0000051732 300 0 10.300 77,080 793.924,00 0,37

AXA S.A. INH. EO 2,29 FR0000120628 1.500 0 61.400 24,695 1.516.273,00 0,71

BNP PARIBAS INH. EO 2 FR0000131104 700 0 29.900 50,970 1.524.003,00 0,71

DASSAULT SYS SE INH.EO0,5 FR0000130650 4.600 0 4.600 143,000 657.800,00 0,31

KERING S.A. INH. EO 4 FR0000121485 100 0 2.600 546,700 1.421.420,00 0,66

LVMH EO 0,3 FR0000121014 200 0 6.000 407,300 2.443.800,00 1,14

ORANGE INH. EO 4 FR0000133308 1.800 0 75.000 15,000 1.125.000,00 0,53

RENAULT INH. EO 3,81 FR0000131906 0 0 6.400 43,455 278.112,00 0,13

TOTAL S.A. EO 2,50 FR0000120271 500 11.000 18.800 47,640 895.632,00 0,42

VINCI S.A. INH. EO 2,50 FR0000125486 200 0 7.200 98,980 712.656,00 0,33

Summe Emissionsland Frankreich 11.368.620,00 5,32


KINGSPAN GRP PLC EO-,13 IE0004927939 14.400 0 14.400 48,720 701.568,00 0,33


Emissionsland Italien

INTESA SANPAOLO IT0000072618 0 0 170.000 2,301 391.085,00 0,18

Summe Emissionsland Italien 391.085,00 0,18

Emissionsland Niederlande

AHOLD DELHAIZE,KON.EO-,01 NL0011794037 800 0 32.300 23,385 755.335,50 0,35

ASML HOLDING EO -,09 NL0010273215 7.200 0 7.200 247,000 1.778.400,00 0,83

HEINEKEN EO 1,60 NL0000009165 10.300 0 10.300 94,040 968.612,00 0,45

ING GROEP NV EO -,01 NL0011821202 3.900 0 161.600 10,444 1.687.750,40 0,79

RANDSTAD NV EO -,10 NL0000379121 15.400 0 15.400 52,860 814.044,00 0,38

STMICROELECTRONICS NL0000226223 66.000 50.000 41.000 22,300 914.300,00 0,43

UNILEVER NAM. EO -,16 NL0000388619 36.000 0 36.000 53,800 1.936.800,00 0,91

URW (STAPLED SHS) EO-,05 FR0013326246 100 0 3.300 141,900 468.270,00 0,22

Summe Emissionsland Niederlande 9.323.511,90 4,36


AENA SME S.A. EO 10 ES0105046009 100 0 3.600 166,700 600.120,00 0,28

15





vermögen

BCO SANTANDER N.EO0,5 ES0113900J37 3.400 0 143.152 3,537 506.328,62 0,24

Summe Emissionsland Spanien 1.106.448,62 0,52

Summe Aktien auf Euro lautend 24.580.257,52 11,50

Aktien auf Hongkong-Dollar lautend

Emissionsland Hong Kong

AIA GROUP LTD HK0000069689 56.000 0 256.000 78,400 2.325.412,18 1,09

Summe Emissionsland Hong Kong 2.325.412,18 1,09

Summe Aktien auf Hongkong-Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 8,63090 2.325.412,18 1,09

Aktien auf Japanische Yen lautend

Emissionsland Japan

BRIDGESTONE CORP. JP3830800003 500 0 20.500 4.375,000 742.777,92 0,35

FUJI ELECTRIC CO. LTD. JP3820000002 800 0 30.800 3.370,000 859.622,32 0,40

KDDI CORP. JP3496400007 1.500 20.000 41.500 3.139,000 1.078.863,45 0,50

KIRIN HOLDINGS CO. LTD. JP3258000003 51.300 0 51.300 2.423,000 1.029.432,43 0,48

KURITA WATER IND. JP3270000007 46.100 0 46.100 3.060,000 1.168.286,66 0,55

MITSUBISHI EST. JP3899600005 40.000 0 40.000 2.006,500 664.700,83 0,31

MITSUI OSK LINES JP3362700001 30.000 0 30.000 2.870,000 713.066,80 0,33

MURATA MFG JP3914400001 40.900 6.000 34.900 6.344,000 1.833.646,73 0,86

NINTENDO CO. LTD JP3756600007 5.100 0 5.100 42.350,000 1.788.754,17 0,84

SEKISUI CHEM. JP3419400001 1.300 0 51.300 1.905,000 809.355,67 0,38

SEKISUI HOUSE JP3420600003 1.300 0 51.300 2.365,000 1.004.790,63 0,47

SONY CORP. JP3435000009 800 0 30.800 6.904,000 1.761.077,90 0,82

TAKEDA PHARM.CO.LTD. JP3463000004 1.500 0 59.900 4.455,000 2.210.047,45 1,03

TOKIO MARINE HOLDINGS INC JP3910660004 800 0 33.300 5.952,000 1.641.474,81 0,77

TOKYO ELECTRON LTD JP3571400005 100 0 5.100 22.600,000 954.565,39 0,45

TOYOTA MOTOR CORP. JP3633400001 300 0 13.300 7.638,000 841.314,48 0,39

Summe Emissionsland Japan 19.101.777,64 8,93

Summe Aktien auf Japanische Yen lautend umgerechnet zum Kurs von 120,74605 19.101.777,64 8,93



AGNICO EAGLE MINES LTD. CA0084741085 300 0 12.300 78,920 662.817,42 0,31

CDN PACIFIC RAILWAY CA13645T1003 8.200 2.500 5.700 314,570 1.224.317,02 0,57

ENBRIDGE INC. CA29250N1050 400 0 15.400 50,300 528.920,54 0,25

GILDAN ACTIVEWEAR SV CA3759161035 500 0 20.500 39,000 545.908,93 0,26

MANULIFE FINANCIAL CORP. CA56501R1064 2.000 0 82.000 26,130 1.463.035,92 0,68

ROYAL BK CDA CA7800871021 600 0 24.700 108,730 1.833.783,53 0,86

TORONTO-DOMINION BK CA8911605092 600 19.000 23.600 76,590 1.234.200,73 0,58

Summe Emissionsland Kanada 7.492.984,09 3,50

Summe Aktien auf Kanadische Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 1,46453 7.492.984,09 3,50


16




vermögen

Aktien auf Norwegische Kronen lautend

Emissionsland Norwegen

DNB NOR ASA A NK 10 NO0010031479 1.200 0 49.200 154,800 750.025,85 0,35

Summe Emissionsland Norwegen 750.025,85 0,35

Summe Aktien auf Norwegische Kronen lautend umgerechnet zum Kurs von 10,15453 750.025,85 0,35

Aktien auf Schweizer Franken lautend

Emissionsland Schweiz

ABB LTD. NA SF 0,12 CH0012221716 900 0 36.900 21,870 732.380,73 0,34

LONZA GROUP AG NA SF 1 CH0013841017 200 1.000 6.700 339,600 2.064.924,81 0,97

ROCHE HLDG AG GEN. CH0012032048 400 0 15.960 308,200 4.464.031,80 2,09

STRAUMANN HLDG NA SF 0,10 CH0012280076 100 0 2.100 962,000 1.833.395,35 0,86

Summe Emissionsland Schweiz 9.094.732,69 4,25

Summe Aktien auf Schweizer Franken lautend umgerechnet zum Kurs von 1,10189 9.094.732,69 4,25

Aktien auf Singapur Dollar lautend

Emissionsland Singapur

CAPITALAND LTD SD1 SG1J27887962 307.500 0 307.500 3,680 750.522,30 0,35

Summe Emissionsland Singapur 750.522,30 0,35

Summe Aktien auf Singapur Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 1,50775 750.522,30 0,35


Emissionsland Großbritannien

NIELSEN HLDGS EO-,07 GB00BWFY5505 41.000 0 41.000 19,550 726.963,54 0,34

Summe Emissionsland Großbritannien 726.963,54 0,34


ACCENTURE A DL-,0000225 IE00B4BNMY34 300 0 9.700 201,160 1.769.682,57 0,83

INGERSOLL-RAND PLC DL 1 IE00B6330302 400 0 14.300 131,110 1.700.410,85 0,80

Summe Emissionsland Irland 3.470.093,42 1,62

Emissionsland Jersey

APTIV PLC DL -,01 JE00B783TY65 200 0 7.700 93,880 655.610,38 0,31

Summe Emissionsland Jersey 655.610,38 0,31


CANADIAN SOLAR INC. CA1366351098 900 0 35.900 16,350 532.346,27 0,25

WHEATON PREC. METALS CA9628791027 30.800 0 30.800 27,640 772.095,05 0,36

Summe Emissionsland Kanada 1.304.441,32 0,61

17





vermögen


NXP SEMICONDUCTORS EO-,20 NL0009538784 10.300 0 10.300 115,580 1.079.697,08 0,50

Summe Emissionsland Niederlande 1.079.697,08 0,50


TE CONNECTIV.LTD. SF 0,57 CH0102993182 300 0 10.300 92,710 866.055,69 0,41

Summe Emissionsland Schweiz 866.055,69 0,41

Emissionsland USA

ABBOTT LABS US0028241000 7.800 0 31.800 85,450 2.464.456,74 1,15

ADOBE INC. US00724F1012 200 0 6.600 309,530 1.852.800,65 0,87

ALASKA AIR GRP INC. DL 1 US0116591092 13.300 0 13.300 69,010 832.426,08 0,39

ALNYLAM PHARMACE.DL-,0001 US02043Q1076 8.200 0 8.200 117,140 871.166,33 0,41

ALPHABET INC.CL C DL-,001 US02079K1079 100 200 3.757 1.304,960 4.446.521,60 2,08

ALPHABET INC.CL.A DL-,001 US02079K3059 100 0 3.750 1.304,090 4.435.277,98 2,07

AMERIPRISE FINL DL-,01 US03076C1062 10.300 10.000 10.300 163,870 1.530.800,83 0,72

AMGEN INC. DL-,0001 US0311621009 200 1.300 8.100 234,720 1.724.317,07 0,81

ANTHEM INC. DL-,01 US0367521038 100 0 4.600 288,660 1.204.277,16 0,56

APPLIED MATERIALS INC. US0382221051 20.000 20.000 20.000 57,900 1.050.244,88 0,49

AT + T INC. DL 1 US00206R1023 2.300 0 96.239 37,380 3.262.664,45 1,53

BIOGEN INC. DL -,0005 US09062X1037 2.100 0 5.600 299,810 1.522.706,33 0,71

BIOMARIN PHAR. DL-,001 US09061G1013 300 0 10.000 80,710 731.997,10 0,34

CISCO SYSTEMS DL-,001 US17275R1023 16.600 39.000 52.200 45,310 2.145.095,23 1,00

COCA-COLA CO. DL-,25 US1912161007 1.400 14.000 44.500 53,400 2.155.178,67 1,01

CSX CORP. DL 1 US1264081035 300 0 11.300 71,540 733.177,94 0,34

CVS HEALTH CORP. DL-,01 US1266501006 500 0 19.951 75,270 1.361.973,31 0,64

DARLING INGRED.INC.DL-,01 US2372661015 30.000 0 30.000 23,800 647.560,31 0,30

ECOLAB INC. DL 1 US2788651006 200 0 7.700 186,670 1.303.608,74 0,61

EDWARDS LIFESCIENCES US28176E1082 4.100 0 4.100 244,940 910.805,37 0,43

ELI LILLY US5324571083 6.200 0 6.200 117,350 659.867,59 0,31

ESTEE LAUDER COS A DL-,01 US5184391044 200 0 7.300 195,470 1.294.151,10 0,61

FEDEX CORP. DL-,10 US31428X1063 200 0 8.800 160,050 1.277.380,74 0,60

FIRST SOLAR INC. D -,001 US3364331070 400 0 15.400 55,240 771.536,37 0,36

GILEAD SCIENCES DL-,001 US3755581036 500 0 20.300 67,240 1.237.957,55 0,58

HANN.ARM.SUS.INF.CA.DL-01 US41068X1000 700 0 28.700 29,350 763.962,45 0,36

INTEL CORP. DL-,001 US4581401001 1.300 0 51.700 58,050 2.721.916,38 1,27

INTL BUS. MACH. DL-,20 US4592001014 300 0 10.800 134,450 1.316.941,77 0,62

INTUIT INC. DL-,01 US4612021034 1.600 0 5.600 258,890 1.314.877,56 0,61

IQVIA HLDGS DL-,01 US46266C1053 300 0 12.800 145,980 1.694.670,78 0,79

KEYCORP DL 1 US4932671088 56.400 40.000 56.400 19,390 991.833,85 0,46

LUMENTUM HLDGS IN.DL-,001 US55024U1097 15.400 5.000 10.400 73,660 694.779,61 0,32

MASTERCARD INC.A DL-,0001 US57636Q1040 300 0 10.400 292,230 2.756.386,72 1,29

MERCK CO. DL-,01 US58933Y1055 5.900 0 37.900 87,180 2.996.664,25 1,40

MICROSOFT DL-,00000625 US5949181045 6.900 12.000 82.200 151,380 11.285.539,63 5,28

NVIDIA CORP. DL-,01 US67066G1040 2.200 0 8.200 216,740 1.611.888,26 0,75

ORACLE CORP. DL-,01 US68389X1054 900 0 36.200 56,140 1.843.159,80 0,86

PAYPAL HDGS INC.DL-,0001 US70450Y1038 300 0 12.300 108,010 1.204.900,24 0,56

PEPSICO INC. DL-,0166 US7134481081 700 0 30.200 135,830 3.720.357,34 1,74


18




vermögen

PFIZER INC. DL-,05 US7170811035 1.200 0 50.800 38,520 1.774.728,82 0,83

PNC FINL SERVICES GRP DL5 US6934751057 10.300 0 10.300 153,210 1.431.219,84 0,67

PROCTER GAMBLE US7427181091 700 0 28.300 122,060 3.132.865,95 1,47

PVH CORP. DL 1 US6936561009 14.400 0 14.400 96,960 1.266.301,47 0,59

QUALCOMM INC. DL-,0001 US7475251036 21.500 0 21.500 83,550 1.629.171,96 0,76

SALESFORCE.COM DL-,001 US79466L3024 5.300 0 10.300 162,890 1.521.646,11 0,71

SOLAREDGE TECHN. DL-,0001 US83417M1045 300 5.000 10.300 81,610 762.364,41 0,36

STARBUCKS CORP. US8552441094 900 0 36.900 85,430 2.859.030,47 1,34

SUNNOVA ENERGY INT.-,0001 US86745K1043 80.000 0 80.000 10,280 745.873,39 0,35

SUNRUN INC. DL-,0001 US86771W1053 1.300 0 51.300 13,880 645.786,32 0,30

TERADATA (DEL.) DL-,01 US88076W1036 18.500 0 18.500 26,560 445.637,58 0,21

TERRAFORM POWER A NEW US88104R2094 2.700 50.000 62.700 15,510 881.985,31 0,41

TEXAS INSTR. DL 1 US8825081040 10.300 0 10.300 120,210 1.122.948,49 0,53

THERMO FISH.SCIENTIF.DL 1 US8835561023 200 2.600 7.600 313,950 2.163.994,20 1,01

TIFFANY + CO. DL-,01 US8865471085 300 0 11.100 133,800 1.346.979,87 0,63

TPI COMPOSITES INC. ,-01 US87266J1043 1.000 0 41.000 18,050 671.186,29 0,31

UNION PAC. DL 2,50 US9078181081 200 0 8.000 175,990 1.276.909,12 0,60

VERIZON COMM. INC. DL-,10 US92343V1044 10.200 4.000 50.700 60,240 2.769.969,16 1,30

VISA INC. CL. A DL -,0001 US92826C8394 500 2.000 19.700 184,510 3.296.614,37 1,54

VOYA FINANCIAL INC.DL-,01 US9290891004 21.500 0 21.500 58,280 1.136.423,00 0,53

WABTEC CORP. DL-,01 US9297401088 16.401 1 16.400 78,570 1.168.645,02 0,55

Summe Emissionsland USA 107.396.109,91 50,23

Summe Aktien auf US-Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 1,10260 115.498.971,34 54,02

Summe In organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere 179.594.683,61 83,99

Gliederung des Fondsvermögens

Wertpapiere 209.675.773,21 98,06

Bankguthaben 3.879.573,39 1,81

Dividendenansprüche 281.948,70 0,13

Sonstige Abgrenzungen -14.336,34 - 0,01

Fondsvermögen 213.822.958,96 100,00

Hinweis an die Anleger:Die Bewertung von Vermögenswerten in illiquiden Märkten kann von ihren tatsächlichen Veräußerungspreisen abweichen.

Umlaufende Ausschüttungsanteile AT0000A01GL7 Stück 70.185,507

Anteilswert Ausschüttungsanteile AT0000A01GL7 EUR 216,59

Umlaufende Ausschüttungsanteile AT0000A23A20 Stück 0,000

Anteilswert Ausschüttungsanteile AT0000A23A20 EUR 115,11

Umlaufende Thesaurierungsanteile AT0000646799 Stück 538.730,490

Anteilswert Thesaurierungsanteile AT0000646799 EUR 302,72

Umlaufende Thesaurierungsanteile AT0000A28E62 Stück 366,018

Anteilswert Thesaurierungsanteile AT0000A28E62 EUR 109,13

Umlaufende Vollthesaurierungsanteile AT0000A0FSN4 Stück 89.706,964

Anteilswert Vollthesaurierungsanteile AT0000A0FSN4 EUR 328,56

Umlaufende Vollthesaurierungsanteile AT0000A23A38 Stück 51.863,000

Anteilswert Vollthesaurierungsanteile AT0000A23A38 EUR 116,06

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Pensionsgeschäfte iSd der VO (EU) 2015/2365 (The Regulation on Transparency of Securities Financing Transactions and of Reuse) dürfen für den Fonds nicht eingesetzt werden. Pensionsgeschäfte wurden deshalb nicht eingesetzt. Für den Investmentfonds wurden keine Total Return Swaps (Gesamtrenditeswaps) iSd VO (EU) 2015/2365 (The Regulation on Transparency of Securities Financing Transactions and of Reuse) in der Berichtsperiode abgeschlossen. Wertpapierleihegeschäfte iSd der VO (EU) 2015/2365 (The Regulation on Transparency of Securities Financing Transactions and of Reuse) dürfen für den Fonds nicht eingesetzt werden. Wertpapierleihegeschäfte wurden deshalb nicht eingesetzt.

Erläuterung zum Ausweis gemäß der delegierten Verordnung (EU) Nr. 2016/2251 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister durch technische Regulierungsstandards zu Risikominderungstechniken für nicht durch eine zentrale Gegenpartei geclearte OTC-Derivatekontrakte:

Alle OTC Derivate werden über die Erste Group Bank AG gehandelt.

Im Falle des negativen Exposures der Derivate werden unter Berücksichtigung der vertraglich vereinbarten Schwelle Sicherheiten in Form von Barmitteln oder Anleihen an die Erste Group Bank AG geleistet.

Im Falle des positiven Exposures der Derivate werden unter Berücksichtigung der vertraglich vereinbarten Schwelle auf EUR lautende Staatsanleihen der Republik Österreich und/oder Bundesrepublik Deutschland von der Erste Group Bank AG als Sicherheit an den Investmentfonds geleistet. Für diese Sicherheiten wurde ein einheitlicher Abschlag in Höhe von 4 % mit dem Counterpart vereinbart. Sicherheiten, die gem. Anhang II der delegierten Verordnung (EU) Nr. 2016/2251 einen höheren Abschlag erfordern würden, werden nicht anerkannt.

Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/

nummer Zugänge Abgänge

Stück/Nominale (Nom. in 1.000, ger.)

Amtlich gehandelte Wertpapiere

Aktien auf Dänische Kronen lautend

Emissionsland Dänemark

VESTAS WIND SYST. NAM.DK1 DK0010268606 0 33.600


Emissionsland Deutschland

COVESTRO AG O.N. DE0006062144 0 6.000


WORLDLINE S.A. EO -,68 FR0011981968 4.000 4.000

Während des Berichtszeitraumes getätigte Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, soweit sie nicht in der Vermögens-aufstellung genannt sind


20




Emissionsland Italien

UNICREDIT IT0005239360 0 30.000


UNILEVER CVA EO -,16 NL0000009355 10.000 35.100

Emissionsland Österreich

OMV AG AT0000743059 0 10.000

Aktien auf Schwedische Kronen lautend

Emissionsland Schweden

ATLAS COPCO A SE0011166610 0 32.000

SANDVIK AB SE0000667891 0 40.000



HYDROGENICS CORP. CA4488832078 0 80.000

Emissionsland USA

CELGENE CORP. DL-,01 US1510201049 0 26.600

In organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere


Emissionsland Finnland

NOKIA OYJ EO-,06 FI0009000681 0 210.000


BCO BIL.VIZ.ARG.NOM.EO-49 ES0113211835 0 69.650

RED ELECTRICA CORP.EO-,50 ES0173093024 0 40.000

Aktien auf Japanische Yen lautend

Emissionsland Japan

ASAHI GROUP HOLDINGS LTD. JP3116000005 0 30.000

HONDA MOTOR JP3854600008 0 30.000

NIDEC CORP. JP3734800000 0 6.000

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NSK LTD. JP3720800006 0 90.000

NTT DOCOMO INC. JP3165650007 800 60.800

TDK CORP. JP3538800008 0 13.300



CANADIAN NATL RAILWAY CO. CA1363751027 0 7.000

Aktien auf Norwegische Kronen lautend

Emissionsland Norwegen

Mowi ASA NK 7,5 NO0003054108 0 50.000

Aktien auf Schweizer Franken lautend


JUL. BAER GRP. NAM.SF-,02 CH0102484968 0 25.000

SONOVA HLDG AG NA.SF 0,05 CH0012549785 0 3.500



MEDTRONIC PLC DL-,0001 IE00BTN1Y115 0 16.000


BARRICK GOLD CORP. CA0679011084 75.000 75.000

SUNOPTA INC. CA8676EP1086 0 40.000

Emissionsland USA

3M CO. DL-,01 US88579Y1010 200 5.800

ABBVIE INC. DL-,01 US00287Y1091 0 11.000

BECTON, DICKINSON DL 1 US0758871091 0 6.000

CATERPILLAR INC. DL 1 US1491231015 0 10.200

COGNIZANT TECH. SOL.A US1924461023 0 21.400

COMERICA INC. DL 5 US2003401070 0 15.000

DEERE CO. DL 1 US2441991054 0 5.000

DELTA AIR LINES INC. US2473617023 15.000 15.000

FACEBOOK INC.A DL-,000006 US30303M1027 0 25.900

GENL EL. CO. DL -,06 US3696041033 0 91.900

JOHNSON + JOHNSON DL 1 US4781601046 5.000 38.300

LAM RESEARCH CORP. DL-001 US5128071082 0 6.500


22

Wien, den 31. Jänner 2020

Erste Asset Management GmbHelektronisch gefertigt

Signatur erfüllt das rechtliche Erfordernis einer eigenhändigen Unterschrift, insbesondere der Schriftlichkeit im Sinne des § 886 ABGB (§ 4 (1) Signaturgesetz).




MICRON TECHN. INC. DL-,10 US5951121038 0 25.000

MOHAWK INDS INC. DL-,01 US6081901042 0 3.000

MONDELEZ INTL INC. A US6092071058 24.000 24.000

MORGAN STANLEY DL-,01 US6174464486 20.000 20.000

STANLEY BL. + DECK.DL2,50 US8545021011 0 8.000

SYSCO CORP. DL 1 US8718291078 400 15.400

TJX COS INC. DL 1 US8725401090 0 20.000

UNITED PARCEL SE.B DL-01 US9113121068 0 8.000

WALGREENS BOOTS AL.DL-,01 US9314271084 0 15.000

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An Mitarbeiter der Erste Asset Management GmbH gezahlte Vergütungen in EUR (Geschäftsjahr 2018 der Erste Asset Management GmbH)

Es werden keine Anlageerfolgsprämien und keine sonstigen direkt von den Investmentfonds gezahlten Beträge geleistet.

Anzahl der Mitarbeiter per 31.12.18 247 Anzahl der Risikoträger per 31.12.18 95

variable Vergütungen (Boni) 4.589.208

Summe Vergütungen für Mitarbeiter 22.567.678

davon Vergütungen für Geschäftsführer 1.049.937

davon Vergütungen für Führungskräfte - Risikoträger 4.317.407

davon Vergütungen für Risikoträger mit Kontrollfunktionen * 692.269

davon Vergütungen für sonstige Risikoträger 6.853.589

davon Vergütungen für Mitarbeiter, die sich aufgrund Ihrer Gesamtvergütung in

Summe Vergütungen für Risikoträger 12.913.202 * Head of Compliance ist hier enthalten

Grundsätze für die Regelung leistungsbezogener Vergütungsteile

und die Einhaltung der Wohlverhaltensregeln bei der Vergütung relevanter Personen sicherzustellen.

Anteil an der Gesamtvergütung dar, um auf individueller Ebene die Umsetzung einer variablen Vergütungspolitik zu ermöglichen.

Nachhaltigkeit geknüpft, um das Eingehen übermäßiger Risiken nicht zu belohnen. Die variable Vergütung stellt daher maximal einen ausgewogenen Anteil an der Gesamtvergütung eines Mitarbeiters dar.

Die leistungsbezogenen Vergütungsteile dienen sowohl den kurz- als auch den langfristigen Interessen der Verwaltungsgesellschaft und tragen zur Vermeidung risikofreudigen Verhaltens bei. Die leistungsbezogenen

Die Größe des Bonuspools wird auf Basis der auf verschiedene Mitarbeiterkategorien anwendbaren Bonuspotenziale

angepasst. Der persönliche Bonus ist an die persönliche Leistung gebunden. Die Summe persönlicher Boni ist durch die Größe des Bonuspools nach Malus-Anpassungen limitiert.

Vergütungspolitik


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Die leistungsbezogenen Zahlungen sind für alle Mitarbeiter, einschließlich der wesentlichen Risikoträger (gemäß

Jahresbruttovergütung limitiert.

Das Vergütungssystem besteht aus 3 Komponenten:

1) Fixe Vergütung2) Variable Vergütung 3) Nebenleistungen

qualitative und/oder quantitative Zielsetzungen. Die Auszahlung von leistungsbezogenen Vergütungsteilen ist an eine

Die Auszahlung von leistungsbezogenen Vergütungsteilen erfolgt zu 60% unmittelbar, wobei, für Mitarbeiter die direkt am Fonds- und Portfoliomanagement beteiligt sind, davon 50% sofort in bar und 50% in Form von unbaren Instrumenten nach einem Jahr ausbezahlt werden. Die übrigen 40% von leistungsbezogenen Vergütungsteilen werden zurückbehalten und über einen Zeitraum von drei Jahren ausbezahlt, wobei, für Mitarbeiter die direkt am Fonds- und Portfoliomanagement beteiligt sind, auch hiervon 50% in bar und 50% in Form von unbaren Instrumenten ausbezahlt werden. Die unbaren Instrumente können aus Anteilen eines von der Verwaltungsgesellschaft verwalteten Investmentfonds, gleichwertigen Beteiligungen oder mit Anteilen verknüpften Instrumenten oder gleichwertigen unbaren Instrumenten bestehen. Aufgrund des Proportionalitätsgrundsatzes hat die Verwaltungsgesellschaft eine Erheblichkeitsschwelle festgelegt, unterhalb welcher kein Anreiz zum Eingehen unangemessener Risiken vorliegt und daher eine verzögerte Auszahlung bzw. Auszahlung in Form eines unbaren Instruments unterbleiben kann. Sonstige unbare Zuwendungen sind Nebenleistungen, die nicht leistungsabhängig, sondern mit dem Arbeitsplatz verbunden sind (z.B. Dienstwagen) oder für alle Mitarbeiter gelten (z.B. Urlaub).

Um eine unabhängige Beurteilung der Festlegung und Anwendung der Vergütungspolitik und -praxis sicherstellen zu können, wurde vom Aufsichtsrat der Verwaltungsgesellschaft ein Vergütungsausschuss eingerichtet. Dieser setzt sich aus folgenden Personen zusammen: Mag. Rudolf Sagmeister, Mag. Harald Gasser (Vergütungsexperte) und Ing. Heinrich Hubert Reiner.

Die vollständige Vergütungspolitik der Verwaltungsgesellschaft können Sie auf der Internet-Seite http://www.erste-am.at/de/private_anleger/wer-sind-wir/investmentprozess abrufen.

Die letzte Überprüfung am 3.4.2019 der Einhaltung der Verfahren der Vergütungspolitik durch den Aufsichtsrat hat keine Unregelmäßigkeiten ergeben. Weiters hat es bei der letzten Prüfung keine wesentlichen Prüfungsfeststellungen durch die Interne Revision gegeben.

Die Vergütungspolitik wurde im vergangenen Rechnungsjahr nicht wesentlich geändert.

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Bestätigungsvermerk*

Bericht zum Rechenschaftsbericht

Prüfungsurteil

Wir haben den Rechenschaftsbericht der Erste Asset Management GmbH, Wien, über den von ihr verwalteten

ERSTE RESPONSIBLE STOCK GLOBALMiteigentumsfonds gemäß InvFG,

bestehend aus der Vermögensaufstellung zum 30.11.2019, der Ertragsrechnung für das an diesem Stichtag endende Rechnungsjahr und den sonstigen in Anlage I Schema B Investmentfondsgesetz 2011 (InvFG 2011) vorgesehenen Angaben, geprüft.

Nach unserer Beurteilung entspricht der Rechenschaftsbericht den gesetzlichen Vorschriften und vermittelt ein möglichst getreues Bild der Vermögens- und Finanzlage zum 30.11.2019 sowie der Ertragslage des Fonds für das an diesem Stichtag endende Rechnungsjahr in Übereinstimmung mit den österreichischen unternehmensrechtlichen Vorschriften und den Bestimmungen des InvFG 2011.

Grundlage für das Prüfungsurteil

Wir haben unsere Abschlussprüfung gemäß § 49 Abs 5 InvFG 2011 in Übereinstimmung mit den österreichischen Grundsätzen ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführt. Diese Grundsätze erfordern die Anwendung der International Standards on Auditing (ISA). Unsere Verantwortlichkeiten nach diesen Vorschriften und Standards sind im Abschnitt „Verantwortlichkeiten des Abschlussprüfers für die Prüfung des Rechenschaftsberichts“ unseres Bestätigungsvermerks weitergehend beschrieben. Wir sind von der Gesellschaft unabhängig in Übereinstimmung mit den österreichischen unternehmensrechtlichen und berufsrechtlichen Vorschriften und wir haben unsere sonstigen

erlangten Prüfungsnachweise ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zu dienen. Verantwortlichkeiten der gesetzlichen Vertreter und des Aufsichtsrats für den Rechenschaftsbericht

Die gesetzlichen Vertreter sind verantwortlich für die Aufstellung des Rechenschaftsberichts und dafür, dass dieser in Übereinstimmung mit den österreichischen unternehmensrechtlichen Vorschriften und den Bestimmungen des InvFG 2011 ein möglichst getreues Bild der Vermögens-, Finanz- und Ertragslage des Fonds vermittelt. Ferner sind die gesetzlichen Vertreter verantwortlich für die internen Kontrollen, die sie als notwendig erachten, um die Aufstellung eines Rechenschaftsberichts zu ermöglichen, der frei von wesentlichen – beabsichtigten oder unbeabsichtigten – falschen Darstellungen ist.

Der Aufsichtsrat ist verantwortlich für die Überwachung des Rechnungslegungsprozesses der Gesellschaft betreffend den von ihr verwalteten Fonds.


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Verantwortlichkeiten des Abschlussprüfers für die Prüfung des Rechenschaftsberichts

Unsere Ziele sind, hinreichende Sicherheit darüber zu erlangen, ob der Rechenschaftsbericht als Ganzes frei von wesentlichen – beabsichtigten oder unbeabsichtigten – falschen Darstellungen ist und einen Bestätigungsvermerk zu erteilen, der unser Prüfungsurteil beinhaltet. Hinreichende Sicherheit ist ein hohes Maß an Sicherheit, aber keine Garantie dafür, dass eine in Übereinstimmung mit den österreichischen Grundsätzen ordnungsmäßiger Abschlussprüfung, die die Anwendung der ISA erfordern, durchgeführte Abschlussprüfung eine wesentliche falsche Darstellung, falls eine solche vorliegt, stets aufdeckt. Falsche Darstellungen können aus dolosen Handlungen oder Irrtümern resultieren und werden als wesentlich angesehen, wenn von ihnen einzeln oder insgesamt vernünftigerweise erwartet werden könnte, dass sie die auf der Grundlage dieses Rechenschaftsberichts getroffenen wirtschaftlichen

Als Teil einer Abschlussprüfung in Übereinstimmung mit den österreichischen Grundsätzen ordnungsmäßiger Abschlussprüfung, die die Anwendung der ISA erfordern, üben wir während der gesamten Abschlussprüfung

Darüber hinaus gilt:

Darstellungen im Rechenschaftsbericht, planen Prüfungshandlungen als Reaktion auf diese Risiken, führen sie durch und erlangen Prüfungsnachweise, die ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zu dienen. Das Risiko, dass aus dolosen Handlungen resultierende wesentliche falsche Darstellungen nicht aufgedeckt werden, ist höher als ein aus Irrtümern resultierendes, da dolose Handlungen betrügerisches Zusammenwirken, Fälschungen, beabsichtigte Unvollständigkeiten, irreführende Darstellungen oder das Außerkraftsetzen interner Kontrollen beinhalten können.

— Wir gewinnen ein Verständnis von dem für die Abschlussprüfung relevanten internen Kontrollsystem um Prüfungshandlungen zu planen, die unter den gegebenen Umständen angemessen sind, jedoch nicht mit dem Ziel, ein Prüfungsurteil zur Wirksamkeit des internen Kontrollsystems der Gesellschaft abzugeben.

— Wir beurteilen die Angemessenheit der von den gesetzlichen Vertretern angewandten Rechnungslegungsmethoden sowie die Vertretbarkeit der von den gesetzlichen Vertretern dargestellten geschätzten Werte in der Rechnungslegung und damit zusammenhängende Angaben.

— Wir beurteilen die Gesamtdarstellung, den Aufbau und den Inhalt des Rechenschaftsberichts einschließlich der Angaben sowie ob der Rechenschaftsbericht die zugrunde liegenden Geschäftsvorfälle und Ereignisse in einer Weise wiedergibt, dass ein möglichst getreues Bild erreicht wird.

— Wir tauschen uns mit dem Aufsichtsrat unter anderem über den geplanten Umfang und die geplante zeitliche Einteilung der Abschlussprüfung sowie über bedeutsame Prüfungsfeststellungen, einschließlich etwaiger bedeutsamer Mängel im internen Kontrollsystem, die wir während unserer Abschlussprüfung erkennen, aus.

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Sonstige Informationen

Die gesetzlichen Vertreter sind für die sonstigen Informationen verantwortlich. Die sonstigen Informationen beinhalten alle Informationen im Rechenschaftsbericht, ausgenommen die Vermögensaufstellung, die Ertragsrechnung, die sonstigen in Anlage I Schema B InvFG 2011 vorgesehenen Angaben und den Bestätigungsvermerk.

Unser Prüfungsurteil zum Rechenschaftsbericht deckt diese sonstigen Informationen nicht ab und wir geben keine Art der Zusicherung darauf ab.

In Verbindung mit unserer Prüfung des Rechenschaftsberichts ist es unsere Verantwortung, diese sonstigen Informationen zu lesen und zu überlegen, ob es wesentliche Unstimmigkeiten zwischen den sonstigen Informationen und dem Rechenschaftsbericht oder mit unserem während der Prüfung erlangten Wissen gibt oder diese Informationen sonst wesentlich falsch dargestellt erscheinen. Falls wir, basierend auf den durchgeführten Arbeiten, zur Schlussfolgerung gelangen, dass die sonstigen Informationen wesentlich falsch dargestellt sind, müssen wir dies berichten. Wir haben diesbezüglich nichts zu berichten.

Wien, den 31. Jänner 2020

Ernst & YoungWirtschaftsprüfungsgesellschaft m.b.H.

Mag. Andrea Stippl ppa MMag. Roland Unterweger(Wirtschaftsprüferin) (Wirtschaftsprüfer)

*) Bei Veröffentlichung oder Weitergabe des Rechenschaftsberichtes in einer von der bestätigten (ungekürzten deutschsprachigen) Fassung abweichenden Form (zB verkürzte Fassung oder Übersetzung) darf ohne unsere Genehmigung weder der Bestätigungsvermerk zitiert noch auf unsere Prüfung verwiesen werden.


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Fondsbestimmungen

Die Fondsbestimmungen für den Investmentfonds ERSTE RESPONSIBLE STOCK GLOBAL, Miteigentumsfonds gemäß Investmentfondsgesetz 2011 idgF (InvFG), wurden von der Finanzmarktaufsicht (FMA) genehmigt.

Der Investmentfonds ist ein Organismus zur gemeinsamen Veranlagung in Wertpapieren (OGAW) und wird von der Erste Asset Management GmbH (nachstehend „Verwaltungsgesellschaft“ genannt) mit Sitz in Wien verwaltet.

Artikel 1Miteigentumsanteile

Die Anteilscheine werden in Sammelurkunden je Anteilsgattung dargestellt. Effektive Stücke können daher nicht ausgefolgt werden.

Artikel 2Depotbank (Verwahrstelle)

Die für den Investmentfonds bestellte Depotbank (Verwahrstelle) ist die Erste Group Bank AG, Wien.

Zahlstellen für Anteilscheine sind/ist die Depotbank (Verwahrstelle) oder sonstige im Prospekt genannte Zahlstellen.

Artikel 3Veranlagungsinstrumente und – grundsätze

Für den Investmentfonds dürfen nachstehende Vermögenswerte nach Maßgabe des InvFG ausgewählt werden.

Es werden überwiegend, d.h. zu mindestens 51 v.H. des Fondsvermögens, Aktien von Unternehmen weltweit, in Form von direkt erworbenen

Auswahlprozesses von der Verwaltungsgesellschaft als nachhaltig eingestuft werden. Die Emittenten unterliegen hinsichtlich ihres Sitzes keinen geographischen Beschränkungen.

Die nachfolgenden Veranlagungsinstrumente werden unter Einhaltung des obig beschriebenen Veranlagungsschwerpunkts für das Fondsvermögen erworben.

a) Wertpapiere

Wertpapiere (einschließlich Wertpapiere mit eingebetteten derivativen Instrumenten) werden zu mindestens 51 v.H. des Fondsvermögens erworben.

b) Geldmarktinstrumente

Geldmarktinstrumente dürfen bis zu 49 v.H. des Fondsvermögens erworben werden.

c) Wertpapiere und Geldmarktinstrumente

Der Erwerb nicht voll eingezahlter Wertpapiere oder Geldmarktinstrumente und von Bezugsrechten auf solche Instrumente oder von nicht voll eingezahlten anderen Finanzinstrumenten ist bis zu 10 v.H. des Fondsvermögens zulässig.

Wertpapiere und Geldmarktinstrumente dürfen erworben werden, wenn sie den Kriterien betreffend die Notiz oder den Handel an einem geregelten Markt oder einer Wertpapierbörse gemäß InvFG entsprechen.

Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die die im vorstehenden Absatz genannten Kriterien nicht erfüllen, dürfen insgesamt bis zu 10 v.H. des Fondsvermögens erworben werden.

d) Anteile an Investmentfonds

Anteile an Investmentfonds (OGAW, OGA) dürfen jeweils bis zu 10 v.H. des Fondsvermögens und insgesamt bis zu 10 v.H. des Fondsvermögens erworben werden, sofern diese (OGAW, OGA) ihrerseits jeweils zu nicht mehr als 10 v.H. des Fondsvermögens in Anteile anderer Investmentfonds investieren.

e) Derivative Instrumente

Derivative Instrumente dürfen als Teil der Anlagestrategie bis zu 35 v.H. des Fondsvermögens und zur Absicherung eingesetzt werden.

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f) Risiko-Messmethode(n) des Investmentfonds

Der Investmentfonds wendet folgende Risikomessmethode an: Commitment Ansatz

Der Commitment Wert wird gemäß dem 3. Hauptstück der 4. Derivate-Risikoberechnungs- und MeldeV idgF ermittelt.

g) Sichteinlagen oder kündbare Einlagen

Sichteinlagen und kündbare Einlagen mit einer Laufzeit von höchstens 12 Monaten dürfen bis zu 49 v.H. des Fondsvermögens gehalten werden.

Es ist kein Mindestbankguthaben zu halten.

Im Rahmen von Umschichtungen des Fondsportfolios und/oder der begründeten Annahme drohender Verluste bei Wertpapieren kann der Investmentfonds den Anteil an Wertpapieren unterschreiten und einen höheren Anteil an Sichteinlagen oder kündbaren Einlagen mit einer Laufzeit von höchstens 12 Monaten aufweisen.

h) Vorübergehend aufgenommene Kredite

Die Verwaltungsgesellschaft darf für Rechnung des Investmentfonds vorübergehend Kredite bis zur Höhe von 10 v.H. des Fondsvermögens aufnehmen.

i) Pensionsgeschäfte

Nicht anwendbar.

j) Wertpapierleihe

Nicht anwendbar.

Der Erwerb von Veranlagungsinstrumenten ist nur einheitlich für den ganzen Investmentfonds und nicht für eine einzelne Anteilsgattung oder eine Gruppe von Anteilsgattungen zulässig.

Dies gilt jedoch nicht für Währungssicherungsgeschäfte. Diese können auch ausschließlich zugunsten einer einzigen Anteilsgattung abgeschlossen werden. Ausgaben und Einnahmen aufgrund eines Währungssicherungsgeschäfts werden ausschließlich der betreffenden Anteilsgattung zugeordnet.

Artikel 4Modalitäten der Ausgabe und Rücknahme

Die Berechnung des Anteilswertes erfolgt in der Währung der jeweiligen Anteilsgattung.

Der Zeitpunkt der Berechnung des Anteilswerts fällt mit dem Berechnungszeitpunkt des Ausgabe- und Rücknahmepreises zusammen.

Ausgabe und Ausgabeaufschlag

Die Berechnung des Ausgabepreises bzw. die Ausgabe erfolgt an jedem österreichischen Börsentag mit Ausnahme von Bankfeiertagen.

Der Ausgabepreis ergibt sich aus dem Anteilswert zuzüglich eines Aufschlages pro Anteil in Höhe von bis zu 5,0 v.H. zur Deckung der Ausgabekosten der Verwaltungsgesellschaft, aufgerundet auf die nächste äquivalente Untereinheit der im Prospekt für die jeweilige Anteilsgattung angegebenen Währungseinheit.

Es liegt im Ermessen der Verwaltungsgesellschaft, eine Staffelung des Ausgabeaufschlags vorzunehmen.

Die Ausgabe der Anteile ist grundsätzlich nicht beschränkt, die Verwaltungsgesellschaft behält sich jedoch vor, die Ausgabe von Anteilscheinen vorübergehend oder vollständig einzustellen.

Rücknahme und Rücknahmeabschlag

Die Berechnung des Rücknahmepreises bzw. die Rücknahme erfolgt an jedem österreichischen Börsentag mit Ausnahme von Bankfeiertagen.

Der Rücknahmepreis entspricht dem Anteilswert abgerundet auf die nächste äquivalente Untereinheit der im Prospekt für die jeweilige Anteilsgattung angegebenen Währungseinheit. Es wird kein Rücknahmeabschlag verrechnet.

Auf Verlangen eines Anteilinhabers ist diesem sein Anteil an dem Investmentfonds zum jeweiligen Rücknahmepreis gegen Rückgabe des Anteilscheines auszuzahlen.


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Artikel 5Rechnungsjahr

Das Rechnungsjahr des Investmentfonds ist die Zeit vom 1. Dezember bis zum 30. November.

Artikel 6Anteilsgattungen und Erträgnisverwendung

Für den Investmentfonds können sowohl Ausschüttungsanteilscheine als auch Thesaurierungsanteilscheine mit KESt-Abzug sowie Thesaurierungsanteilscheine ohne KESt-Abzug und zwar jeweils über 1 Stück bzw. Bruchstücke davon ausgegeben werden.

Für diesen Investmentfonds können verschiedene Gattungen von Anteilscheinen ausgegeben werden. Die Bildung der Anteilsgattungen sowie die Ausgabe von Anteilen einer Anteilsgattung liegen im Ermessen der Verwaltungsgesellschaft.

Erträgnisverwendung bei Ausschüttungsanteilscheinen (Ausschütter)

Die während des Rechnungsjahres vereinnahmten Erträgnisse (Zinsen und Dividenden) können nach Deckung der Kosten nach dem Ermessen der Verwaltungsgesellschaft ausgeschüttet werden. Eine Ausschüttung kann unter Berücksichtigung der Interessen der Anteilinhaber unterbleiben. Ebenso steht die Ausschüttung von Erträgen aus der Veräußerung von Vermögenswerten des Investmentfonds einschließlich von Bezugsrechten im Ermessen der Verwaltungsgesellschaft. Eine Ausschüttung aus der Fondssubstanz sowie Zwischenausschüttungen sind zulässig. Das Fondsvermögen darf durch Ausschüttungen in keinem Fall das im Gesetz vorgesehene Mindestvolumen für eine Kündigung unterschreiten.

Die Beträge sind an die Inhaber von Ausschüttungsanteilscheinen ab 1. März des folgenden Rechnungsjahres auszuschütten, der Rest wird auf neue Rechnung vorgetragen.

Jedenfalls ist ab 1. März der gemäß InvFG ermittelte Betrag auszuzahlen, der zutreffendenfalls zur Deckung einer auf den

Verwaltungsgesellschaft stellt durch Erbringung entsprechender Nachweise von den depotführenden Stellen sicher, dass die Anteilscheine im Auszahlungszeitpunkt nur von Anteilinhabern gehalten werden können, die entweder nicht der inländischen Einkommen- oder Körperschaftsteuer unterliegen oder bei denen die Voraussetzungen für eine Befreiung gemäß § 94 des Einkommensteuergesetzes bzw. für eine Befreiung von der Kapitalertragsteuer vorliegen.

Erträgnisverwendung bei Thesaurierungsanteilscheinen mit KESt-Abzug (Thesaurierer)

Die während des Rechnungsjahres vereinnahmten Erträgnisse nach Deckung der Kosten werden nicht ausgeschüttet. Es ist bei Thesaurierungsanteilscheinen ab 1. März der gemäß InvFG ermittelte Betrag auszuzahlen, der zutreffendenfalls zur Deckung einer

die Verwaltungsgesellschaft stellt durch Erbringung entsprechender Nachweise durch die depotführenden Stellen sicher, dass die Anteilscheine im Auszahlungszeitpunkt nur von Anteilinhabern gehalten werden können, die entweder nicht der inländischen Einkommen- oder Körperschaftsteuer unterliegen oder bei denen die Voraussetzungen für eine Befreiung gemäß § 94 des Einkommensteuergesetzes bzw. für eine Befreiung von der Kapitalertragsteuer vorliegen.

Erträgnisverwendung bei Thesaurierungsanteilscheinen ohne KESt-Abzug (Vollthesaurierer Inlands- und Auslandstranche)

Die während des Rechnungsjahres vereinnahmten Erträgnisse nach Deckung der Kosten werden nicht ausgeschüttet. Es wird keine Auszahlung gemäß InvFG vorgenommen. Der für das Unterbleiben der KESt-Auszahlung auf den Jahresertrag gemäß InvFG maßgebliche Zeitpunkt ist jeweils der 1. März des folgenden Rechnungsjahres.

Die Verwaltungsgesellschaft stellt durch Erbringung entsprechender Nachweise von den depotführenden Stellen sicher, dass die Anteilscheine im Auszahlungszeitpunkt nur von Anteilinhabern gehalten werden können, die entweder nicht der inländischen Einkommen- oder Körperschaftsteuer unterliegen oder bei denen die Voraussetzungen für eine Befreiung gemäß § 94 des Einkommensteuergesetzes bzw. für eine Befreiung von der Kapitalertragsteuer vorliegen.

Werden diese Voraussetzungen zum Auszahlungszeitpunkt nicht erfüllt, ist der gemäß InvFG ermittelte Betrag durch Gutschrift des jeweils depotführenden Kreditinstituts auszuzahlen.

Artikel 7Verwaltungsgebühr, Ersatz von Aufwendungen, Abwicklungsgebühr

Die Verwaltungsgesellschaft erhält für ihre Verwaltungstätigkeit eine jährliche Vergütung bis zu einer Höhe von 1,8 v.H. des Fondsvermögens, die täglich abgegrenzt wird und aufgrund der von der Gebührenabgrenzung bereinigten Monatsendwerte errechnet wird.

Die Verwaltungsgesellschaft hat Anspruch auf Ersatz aller durch die Verwaltung entstandenen Aufwendungen.Es liegt im Ermessen der Verwaltungsgesellschaft, eine Staffelung der Verwaltungsgebühr vorzunehmen.

Die Kosten bei Einführung neuer Anteilsgattungen für bestehende Sondervermögen werden zu Lasten der Anteilspreise der neuen

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Anteilsgattungen in Rechnung gestellt.

Bei Abwicklung des Investmentfonds erhält die abwickelnde Stelle eine Vergütung von 0,5 v.H. des Fondsvermögens.

Anhang zu den FondsbestimmungenListe der Börsen mit amtlichem Handel und von organisierten Märkten

(Version September 2018)

1. Börsen mit amtlichem Handel und organisierten Märkten in den Mitgliedstaaten des EWR sowie Börsen in europäischen Ländern außerhalb der Mitgliedstaaten des EWR, die als gleichwertig mit geregelten Märkten gelten

Jeder Mitgliedstaat hat ein aktuelles Verzeichnis der von ihm genehmigten Märkte zu führen. Dieses Verzeichnis ist den anderen Mitgliedstaaten und der Kommission zu übermitteln.

veröffentlichen.

Infolge verringerter Zugangsschranken und der Spezialisierung in Handelssegmente ist das Verzeichnis der „geregelten Märkte“ größeren Veränderungen unterworfen. Die Kommission wird daher neben der jährlichen Veröffentlichung eines Verzeichnisses im Amtsblatt der

https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_upreg *

1.2. Folgende Börsen sind unter das Verzeichnis der Geregelten Märkte zu subsumieren:

1.2.1 Luxemburg: Euro MTF Luxemburg1.2.2. Schweiz: SIX Swiss Exchange AG, BX Swiss AG**

1.3. Gemäß § 67 Abs. 2 Z. 2 InvFG anerkannte Märkte im EWR:

Märkte im EWR, die von den jeweils zuständigen Aufsichtsbehörden als anerkannte Märkte eingestuft werden.

2. Börsen in europäischen Ländern außerhalb der Mitgliedstaaten des EWR

2.1. Bosnien Herzegowina: Sarajevo, Banja Luka2.2. Montenegro: Podgorica2.3. Russland: Moskau (RTS Stock Exchange) Moscow Interbank Currency Exchange (MICEX)2.4. Serbien: Belgrad2.5. Türkei: Istanbul (betr. Stock Market nur „National Market“)

3. Börsen in außereuropäischen Ländern

3.1. Australien: Sydney, Hobart, Melbourne, Perth3.2. Argentinien: Buenos Aires3.3. Brasilien: Rio de Janeiro, Sao Paulo3.4. Chile: Santiago3.5. China: Shanghai Stock Exchange, Shenzhen Stock Exchange3.6. Hongkong: Hongkong Stock Exchange3.7. Indien: Mumbay3.8. Indonesien: Jakarta3.9. Israel: Tel Aviv3.10. Japan: Tokyo, Osaka, Nagoya, Kyoto, Fukuoka, Niigata, Sapporo, Hiroshima3.11. Kanada: Toronto, Vancouver, Montreal3.12. Kolumbien: Bolsa de Valores de Colombia3.13. Korea: Korea Exchange (Seoul, Busan)3.14. Malaysia: Kuala Lumpur, Bursa Malaysia Berhad3.15. Mexiko: Mexiko City3.16. Neuseeland: Wellington, Christchurch/Invercargill, Auckland3.17 Peru: Bolsa de Valores de Lima3.18. Philippinen: Manila3.19. Singapur: Singapur Stock Exchange3.20. Südafrika: Johannesburg


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3.21. Taiwan: Taipei3.22. Thailand: Bangkok3.23. USA: New York, NYCE American, New York Stock Exchange (NYSE), Philadelphia, Chicago,

Boston, Cincinnati3.24. Venezuela: Caracas3.25. Vereinigte Arabische Emirate: Abu Dhabi Securities Exchange (ADX)

4. Organisierte Märkte in Ländern außerhalb der Mitgliedstaaten der Europäischen Gemeinschaft

4.1. Japan: Over the Counter Market4.2. Kanada: Over the Counter Market4.3. Korea: Over the Counter Market4.4. Schweiz: Over the Counter Market der Mitglieder der International Capital Market Association

(ICMA), Zürich 4.5. USA: Over the Counter Market (unter behördlicher Beaufsichtigung wie z.B. durch SEC, FINRA)

5. Börsen mit Futures und Options Märkten

5.1. Argentinien: Bolsa de Comercio de Buenos Aires5.2. Australien: Australian Options Market, Australian Securities Exchange (ASX)5.3. Brasilien: Bolsa Brasiliera de Futuros, Bolsa de Mercadorias & Futuros, Rio de Janeiro Stock Exchange, Sao Paulo Stock Exchange5.4. Hongkong: Hong Kong Futures Exchange Ltd.5.5. Japan: Osaka Securities Exchange, Tokyo International Financial Futures Exchange, Tokyo Stock Exchange5.6. Kanada: Montreal Exchange, Toronto Futures Exchange5.7. Korea: Korea Exchange (KRX)5.8. Mexiko: Mercado Mexicano de Derivados5.9. Neuseeland: New Zealand Futures & Options Exchange5.10. Philippinen: Manila International Futures Exchange5.11. Singapur: The Singapore Exchange Limited (SGX)5.12. Slowakei: RM-System Slovakia5.13. Südafrika: Johannesburg Stock Exchange (JSE), South African Futures Exchange (SAFEX)5.14. Schweiz: EUREX5.15. Türkei: TurkDEX5.16. USA: NYCE American, Chicago Board Options Exchange, Chicago Board of Trade, Chicago

Mercantile Exchange, Comex, FINEX, ICE Future US Inc. New York, Nasdaq PHLX, New York Stock Ex-change, Boston Options Exchange (BOX)

*) Zum Öffnen des Verzeichnisses in der Spalte links unter „Entity Type“ die Einschränkung auf „Regulated market“ auswählen und auf „Search“ (bzw. auf „Show table columns“ und „Update“) klicken. Der Link kann durch die ESMA geändert werden.

Mit dem erwarteten Ausscheiden des Vereinigten Königreichs Großbritanniens und Nordirland (GB) aus der EU verliert GB seinen Status als EWR-Mitgliedstaat und in weiterer Folge verlieren auch die dort ansässigen Börsen / geregelten Märkte ihren Status als EWR-Börsen / geregelte Märkte. Für diesen Fall weisen wir darauf hin, dass die in GB ansässigen Börsen und geregelten Märkte

Cboe Europe Equities Regulated Market – Integrated Book Segment, London Metal Exchange, Cboe Europe Equities Regulated Market – Reference Price Book Segment, Cboe Europe Equities Regulated Market – Off-Book Segment, London Stock Exchange Regulated Market (derivatives), NEX Exchange Main Board (non-equity), London Stock Exchange Regulated Market, NEX Exchange Main Board (equity), Euronext London Regulated Market, ICE FUTURES EUROPE, ICE FUTURES EUROPE - AGRICULTURAL PRODUCTS DIVISION, ICE FUTURES EUROPE - FINANCIAL PRODUCTS DIVISION, ICE FUTURES EUROPE - EQUITY PRODUCTS DIVISION und Gibraltar Stock Exchange

als in diesen Fondsbestimmungen ausdrücklich vorgesehene Börsen bzw. anerkannte geregelte Märkte eines Drittlandes im Sinne des InvFG 2011 bzw. der OGAW-RL gelten.

**) Im Fall des Auslaufens der Börsenäquivalenz für die Schweiz sind die SIX Swiss Exchange AG und die BX Swiss AG bis auf Weiteres unter Punkt 2 „Börsen in europäischen Ländern außerhalb der Mitgliedstaaten des EWR“ zu subsumieren.

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Details und Erläuterungen zur Besteuerung

Österreichs haben die jeweiligen nationalen Gesetze zu beachten.

Anmerkungen zu den nachfolgenden steuerlichen Behandlungen:

1) Für Privatanleger besteht die Möglichkeit, bei ihrem zuständigen Finanzamt einen Antrag gem. § 240 Abs. 3 BAO auf die Rückerstattung der KESt für die steuerfreien Zinsenerträge (siehe die Position 12.2) einzubringen oder diese im Wege der Veranlagung zur Einkommensteuer geltend zu machen. Bei betrieblichen Anlegern ist die Anrechnung dieser KESt im Wege der Veranlagung zur Einkommensteuer bzw. Körperschaftsteuer möglich. In der Darstellung hier wird (entsprechend der üblichen Vorgangsweise) vorausgesetzt, dass für Privatanleger die Geltendmachung der Anrechnung bzw. Rückerstattung der KESt für die steuerfreien Anleihen unterbleibt. Falls jedoch die Geltendmachung dieser KESt-Erstattung bzw. -Anrechnung erfolgt, ist bei der Veranlagung der Progressionsvorbehalt zu berücksichtigen.

2) Gewinnanteile aus Beteiligungen an EU-Körperschaften sowie aus Beteiligungen an ausländischen Körperschaften, die mit einer inländischen unter § 7 Abs. 3 KStG fallenden Körperschaft vergleichbar sind und mit deren Ansässigkeitsstaat eine umfassende Amtshilfe besteht, sind für juristische Personen und Privatstiftungen gemäß § 10 Abs. 1 Z 5 und Z 6 bzw. § 13 Abs. 2 KStG idF Abgabenänderungsgesetz 2011 von der Körperschaftsteuer befreit.

gemacht werden. 4) Für Privatanleger und betriebliche Anleger/natürliche Personen grundsätzlich nicht von Relevanz, da im Zuge der KESt-Abfuhr eine

Anrechnung gem. VO 2003/393 erfolgt - siehe Position 12.4. Im Einzelfall können gem. DBA übersteigende Anrechnungsbeträge rückerstattet werden. In der gegenständlichen Tabelle oben ist der gesamte gemäß DBA anrechenbare Betrag, daher ohne die Berücksichtigung dieser bereits gem. VO 2003/393 erfolgten Anrechnung, als anrechenbar angeführt.

5) Die Anrechnung darf nicht höher sein als die österreichische Einkommen/Körperschaftsteuer, die auf die entsprechenden Kapitaleinkünfte anteilsmäßig entfällt, wobei auch Einkunftsquellen außerhalb dieses Fonds zu berücksichtigen sind.

angeführten Höhe rückzuerstatten. Voraussetzungen für die Rückerstattungen sind Anträge des jeweiligen Anteilscheininhabers bei den Finanzverwaltungen der betreffenden Länder.

8) Bei Privatanlegern und betrieblichen Anlegern/natürliche Personen sind die Beteiligungserträge mit dem KESt-Abzug endbesteuert. Im Einzelfall (wenn die zu erhebende Einkommensteuer geringer ist als die KESt) können die Beträge im Wege der Veranlagung versteuert und die KESt (teilweise) angerechnet bzw. rückerstattet werden.

9) Im Fall des Vorliegens einer KESt-Befreiungserklärung gemäß § 94 Z 5 EStG 1988 erfolgt kein KESt-Abzug für betriebliche Anleger, die nicht natürliche Personen sind. Falls keine solche Befreiungserklärung abgegeben wurde und daher die KESt in Abzug gebracht wird, ist diese für juristische Personen auf die Körperschaftsteuer anrechenbar.

10) Bei Privatanlegern sind die Erträge mit dem KESt II und KESt III Abzug endbesteuert. Bei betrieblichen Anlegern/natürliche Person

als die KESt) können diese Beträge im Wege der Veranlagung versteuert und die KESt (teilweise) angerechnet bzw. rückerstattet werden.

11) Privatstiftungen sind gem. § 94 Z 12 EStG von der Kapitalertragsteuer auf diese Erträge befreit. 12) Vor dem Abzug des gem. VO 2003/393 anrechenbaren Betrags. Die Höhe des anrechenbaren Betrags ist der Position 12.4 zu

entnehmen. 13) Eine bei natürlichen Personen im Betriebsvermögen einbehaltene KESt auf Substanzgewinne ist auf die Einkommensteuer

anrechenbar bzw. rückerstattbar.

15) Umfasst keine AIF Einkünfte, diese sind im Wege der Veranlagung zu korrigieren. Korrekturbetrag für betriebliche Anleger umfasst

Einkünfte). Der Korrekturbetrag erhöht grundsätzlich die Anschaffungskosten. 16) Umfasst auch AIF-Einkünfte. Der Korrekturbetrag vermindert die Anschaffungskosten. 17) In Punkt 3. nicht abgezogen. 18) Der tatsächliche maximale Anrechnungsbetrag pro Anteil wird abweichend von den hier angegebenen Werten wie folgt ermittelt:

Gesamtsumme der anrechenbaren Steuern (Betrag unter 8.1.1. bis 8.1.6 multipliziert mit der Anzahl der Anteile zum Ende des Fondsgeschäftsjahres) geteilt durch die Anzahl der Anteile im Meldezeitpunkt.


Fondstyp: Ausschütter(Rumpf-) Rechnungsjahr: 01.12.2018 - 30.11.2019Datum der Ausschüttung / (allenfalls fiktiven) Auszahlung: 02.03.2020ISIN: AT0000A01GL7Werte je Anteil in: EUR

mit Option ohne Option1. Fondsergebnis der Meldeperiode 5,6595 5,6595 5,6595 5,6595 5,6595 5,6595

1.1Ergebnis aus Kapitalvermögen ohne Verrechnung Verlustvorträge

5,6595 5,6595 5,6595 5,6595 5,6595 5,6595

2. Zuzüglich

2.1Einbehaltene in- und ausländische Abzugsteuern auf Kapitaleinkünfte

0,9493 0,9493 0,9493 0,9493 0,9493 0,9493

2.5Steuerpflichtige Einkünfte gem. § 27 Abs. 3 und 4 EStG 1988 (inkl. Altemissionen) aus ausgeschüttetem Gewinnvortrag

0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

2.6Nicht verrechenbare Aufwände und Verluste aus Kapitalvermögen (Vortrag auf neue Rechnung)

0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

3. Abzüglich

3.1Gutschriften sowie rückerstattete ausländische QuSt aus Vorjahren

0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

3.2 Steuerfreie Zinserträge3.2.1 Gemäß DBA steuerfreie Zinserträge 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 1)

3.2.2Gem. nationalen Vorschriften sonstige steuerfreie Zinserträge - zB Wohnbauanleihen

0,0000 0,0000 0,0000

3.3 Steuerfreie Dividendenerträge3.3.1 Gemäß DBA steuerfreie Dividenden 0,0000 0,00003.3.2 Inlandsdividenden steuerfrei gem. § 10 KStG 0,0172 0,0172

3.3.3Auslandsdividenden steuerfrei gem. § 10 bzw. § 13 Abs. 2 KStG

1,0611 1,0611 2)

3.4 Gemäß DBA steuerfreie Immobilienfondserträge

3.4.1Gemäß DBA steuerfreie Aufwertungsgewinne aus Immobiliensubfonds 80 %

0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

3.4.3Gemäß DBA steuerfreie Bewirtschaftungsgewinne aus Immobiliensubfonds

0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

3.5Bereits in Vorjahren versteuerte Erträge aus Kapitalvermögen gem. § 27 Abs. 2 EStG 1988 und AIF Erträge

0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

3.6Erst bei Ausschüttung in Folgejahren bzw. bei Verkauf der Anteile steuerpflichtige Einkünfte gem. § 27 Abs. 3 und 4 EStG 1988 (inkl. Altemissionen)

2,2055 2,2055 2,2055

3.7Mit Kapitalerträgen verrechnete steuerliche Verlustvorträge

0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

4. Steuerpflichtige Einkünfte 4,4033 4,4033 6,6088 6,6088 5,5305 3,32504.1 Von den Steuerpflichtigen Einkünften endbesteuert 4,4033 4,4033 1,0950 1,09504.2 Nicht endbesteuerte Einkünfte 0,0000 0,0000 5,5138 5,5138 5,5305 3,3250

4.2.1Nicht endbesteuerte Einkünfte inkl. Einkünfte aus der Veräußerung von Schachtelbeteiligungen - davon Basis für die 'Zwischensteuer' (§22 Abs. 2 KStG)

3,3103

4.2.2

In den steuerpflichtigen Einkünften aus Kapitalvermögen gem. § 27 Abs. 3 und 4 EStG 1998 enthaltene Einkünfte aus der Veräußerung von Schachtelbeteiligungen (ohne Verlustverrechnung und Verlustvortrag auf Fondsebene)

0,0000 0,0000

4.3In den steuerpflichtigen Einkünften enthaltene Einkünfte aus Kapitalvermögen gem. § 27 Abs. 3 und 4 EStG 1988 des laufenden Jahres

3,3083 3,3083 5,5138 5,5138 5,5138 3,3083

Privatanleger Betriebliche Anleger Privat-stiftungen

Anmerk-ungenJuristische

Personenmit Option ohne Option Natürliche Personen



mit Option ohne Option




5.Summe Ausschüttungen vor Abzug KESt, ausgenommen an die Meldestelle bereits gemeldete unterjährige Ausschüttungen

2,5000 2,5000 2,5000 2,5000 2,5000 2,5000

5.1In der Ausschüttung enthaltene, bereits in Vorjahren versteuerte ordentliche Gewinnvorträge und Immobilien-Gewinnvorträge

0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

5.2

In der Ausschüttung enthaltene, bereits in Vorjahren versteuerte Einkünfte aus Kapitalvermögen gem. § 27 Abs. 3 und 4 EStG 1998 oder Gewinnvorträge InvFG 1993 (letztere nur im Privatvermögen)

0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

5.4 In der Ausschüttung enthaltene Substanzauszahlung 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 14)5.5 Nicht ausgeschüttetes Fondsergebnis 3,1595 3,1595 3,1595 3,1595 3,1595 3,1595

5.6Ausschüttung (vor Abzug KESt), die der Fonds mit der gegenständlichen Meldung vornimmt

2,5000 2,5000 2,5000 2,5000 2,5000 2,5000

6. Korrekturbeträge

6.1

Korrekturbetrag ausschüttungsgleicher Ertrag für Anschaffungskosten (Beträge, die KESt-pflichtig oder DBA-befreit oder sonst steuerbefreit sind)

3,4540 3,4540 5,6595 5,6595 3,4540 15)

6.2 Korrekturbetrag Ausschüttung für Anschaffungskosten 2,5000 2,5000 2,5000 2,5000 2,5000 16)7. Ausländische Erträge, ausgenommen DBA befreit7.1 Dividenden 1,0758 1,0758 1,0758 1,0758 0,0147 0,01477.2 Zinsen 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,00007.3 Ausschüttungen von Subfonds 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

7.4Einkünfte aus Kapitalvermögen gem. § 27 Abs. 3 und 4 EStG 1998, die im Ausland einem Steuerabzug unterlagen

0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

8.Zur Vermeidung der Doppelbesteuerung: Von den im Ausland entrichteten Steuern sind

8.1Auf die österreichische Einkommen-/Körperschaftsteuer gemäß DBA anrechenbar

3) 4) 5) 18)

8.1.1Steuern auf Erträge aus Aktien (Dividenden) (ohne Berücksichtigung des matching credit)

0,1380 0,1380 0,1380 0,1380 0,0000 0,0000

8.1.2Steuern auf Erträge aus Anleihen (Zinsen) (ohne Berücksichtigung des matching credit)

0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

8.1.3Steuern auf Ausschüttungen ausländischer Subfonds (ohne Berücksichtigung des matching credit)

0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

8.1.4

Auf inländische Steuer gemäß DBA oder BAO anrechenbare, im Ausland abgezogene Quellensteuern auf Einkünfte aus Kapitalvermögen gem. § 27 Abs. 3 und 4 EStG 1998

0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

8.1.5 Zusätzliche, fiktive Quellensteuer (matching credit) 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 3)

8.2Von den ausl. Finanzverwaltungen auf Antrag allenfalls rückerstattbar

6) 7)

8.2.1 Steuern auf Erträge aus Aktien (Dividenden) 0,3978 0,3978 0,3978 0,3978 0,5154 0,51548.2.2 Steuern auf Erträge aus Anleihen (Zinsen) 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,00008.2.3 Steuern auf Ausschüttungen Subfonds 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

8.2.4Steuern auf Einkünfte aus Kapitalvermögen gem. § 27 Abs. 3 und 4 EStG 1998

0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

8.3 Weder anrechen- noch rückerstattbare Quellensteuern 0,0009 0,0009 0,0009 0,0009 0,0009 0,0009

8.4Bedingt rückerstattbare Quellensteuern aus Drittstaaten mit Amtshilfe

0,4137 0,4137







9. Begünstigte Beteiligungserträge 8)9.1 Inlandsdividenden (steuerfrei gemäß § 10 KStG) 0,0172 0,0172 0,0172 0,0172 0,0172 0,0172

9.2Auslandsdividenden (steuerfrei gemäß § 10 bzw. § 13 Abs. 2 KStG, ohne Schachteldividenden)

1,0611 1,0611 2)

9.3Schachteldividenden bei durchgerechneter Erfüllung des Beteiligungsausmaßes gemäß § 10 KStG

0,0000 0,0000 17)

9.4 Steuerfrei gemäß DBA 0,0000 0,000010. Erträge, die dem KESt-Abzug unterliegen 9) 10) 13)10.1 Zinserträge, soweit nicht gemäß DBA steuerfrei 0,0021 0,0021 0,0021 0,0021 0,0021 0,002110.2 Gemäß DBA steuerfreie Zinserträge 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 1)10.3 Ausländische Dividenden 1,0758 1,0758 1,0758 1,0758 1,0758 1,075810.4 Ausschüttungen ausländischer Subfonds 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,000010.6 Bewirtschaftungsgewinne aus Subfonds 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,000010.9 Aufwertungsgewinne aus Subfonds (80%) 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,000010.12 Aufwertungsgewinne aus Subfonds (100%) 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

10.14Summe KESt-pflichtige Immobilienerträge aus Subfonds

0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

10.15KESt-pflichtige Einkünfte aus Kapitalvermögen gem. § 27 Abs. 3 und 4 EStG 1998 (inkl. Altemissionen)

3,3083 3,3083 3,3083 3,3083 3,3083 3,3083

11.Österreichische KESt, die bei Zufluss von Ausschüttungen in den Fonds einbehalten wurde

11.1 KESt auf Inlandsdividenden 0,0190 0,0190 0,0190 0,0190 0,0190 0,0190

12.Österreichische KESt, die durch Steuerabzug erhoben wird

1,0698 1,0698 1,0698 1,0698 1,0698 1,0698 9) 11)

12.1KESt auf Zinserträge, soweit nicht gemäß DBA steuerfrei

0,0006 0,0006 0,0006 0,0006 0,0006 0,0006

12.2 KESt auf gemäß DBA steuerfreie Zinserträge 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 1)12.3 KESt auf ausländische Dividenden 0,2958 0,2958 0,2958 0,2958 0,2958 0,2958 12)12.4 Minus anrechenbare ausländische Quellensteuer -0,1364 -0,1364 -0,1364 -0,1364 -0,1364 -0,136412.5 KESt auf Ausschüttungen ausl. Subfonds 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

12.8KESt auf Einkünfte aus Kapitalvermögen gem. § 27 Abs. 3 und 4 EStG 1998

0,9098 0,9098 0,9098 0,9098 0,9098 0,9098 13)

12.9Auf bereits ausgezahlte, nicht gemeldete Ausschüttungen abgezogene KESt

0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

15.Angaben für beschränkt steuerpflichtige Anteilsinhaber

15.1KESt auf Zinsen gemäß § 98 Z. 5 lit. e EStG 1988 (für beschränkt steuerpflichtige Anleger)

-

16. Kennzahlen für die Einkommensteuererklärung

16.1.Ausschüttungen 27,5% (Kennzahlen 897 oder 898)Achtung: allfällige AIF-Einkünfte sind gesondert zu erklären

0,0000 0,0000

16.2.

Ausschüttungsgleiche Erträge 27,5% (Kennzahlen 936 oder 937)Achtung: allfällige AIF-Einkünfte sind gesondert zu erklären

4,3861 4,3861

16.3.Anzurechnende ausländische (Quellen)Steuer auf Einkünfte, die dem besonderen Steuersatz von 27,5% unterliegen (Kennzahl 984 oder 998)

0,1380 0,1380

16.4.Die Anschaffungskosten des Fondsanteils sind zu korrigieren um

0,9540 0,9540







Belgien 0,0019 0,0019 0,0019 0,0019 - -Dänemark 0,0021 0,0021 0,0021 0,0021 - -Deutschland 0,0064 0,0064 0,0064 0,0064 - -Finnland 0,0009 0,0009 0,0009 0,0009 - -Frankreich 0,0001 0,0001 0,0001 0,0001 - -Irland 0,0032 0,0032 0,0032 0,0032 - -Italien 0,0014 0,0014 0,0014 0,0014 - -Japan 0,0251 0,0251 0,0251 0,0251 - -Kanada 0,0095 0,0095 0,0095 0,0095 - -Niederlande 0,0081 0,0081 0,0081 0,0081 - -Norwegen 0,0025 0,0025 0,0025 0,0025 - -Schweden 0,0015 0,0015 0,0015 0,0015 - -Schweiz 0,0055 0,0055 0,0055 0,0055 - -Spanien 0,0037 0,0037 0,0037 0,0037 - -USA - Vereinigte Staaten 0,0661 0,0661 0,0661 0,0661 - -

ausländ. Länder ohne Amtshilfe 0,0164 0,0164 0,0164 0,0164 0,0164 0,0164Belgien 0,0077 0,0077 0,0077 0,0077 0,0077 0,0077Dänemark 0,0144 0,0144 0,0144 0,0144 0,0144 0,0144Finnland 0,0074 0,0074 0,0074 0,0074 0,0074 0,0074Irland 0,0035 0,0035 0,0035 0,0035 0,0035 0,0035Italien 0,0041 0,0041 0,0041 0,0041 0,0041 0,0041Kanada 0,0266 0,0266 0,0266 0,0266 0,0266 0,0266Norwegen 0,0068 0,0068 0,0068 0,0068 0,0068 0,0068Schweden 0,0118 0,0118 0,0118 0,0118 0,0118 0,0118Schweiz 0,0293 0,0293 0,0293 0,0293 0,0293 0,0293Spanien 0,0040 0,0040 0,0040 0,0040 0,0040 0,0040USA - Vereinigte Staaten 0,2658 0,2658 0,2658 0,2658 0,2658 0,2658

Jersey-Insel 0,0009 0,0009 0,0009 0,0009 0,0009 0,0009

Zu Punkt 8.1 auf die österreichische Einkommen-/ Körperschaftsteuer gemäß DBA anrechenbar

auf Erträge aus Altemissionen (Zinsen)

Steuern auf Erträge aus Aktien (Dividenden) (ohne Berücksichtigung des matching credit)

Steuern auf Erträge aus Anleihen exkl. Altemissionen (Zinsen)

Steuern auf Erträge aus Altemissionen (Zinsen)

Zu Punkt 8.3 Weder anrechen- noch rückerstattbare Quellensteuern

auf Erträge aus Aktien (Dividenden)

auf Erträge aus Anleihen exkl. Altemissionen (Zinsen)

Zu Punkt 8.2 von den ausl. Finanzverwaltungen auf Antrag rückzuerstatten

Steuern auf Erträge aus Anleihen exkl. Altemissionen (Zinsen) (ohne Berücksichtigung des matching credit)

Steuern auf Erträge aus Altemissionen (Zinsen) (ohne Berücksichtigung des matching credit)

Steuern auf Erträge aus Aktien (Dividenden)


Fondstyp: Ausschütter(Rumpf-) Rechnungsjahr: 01.12.2018 - 30.11.2019Datum der Ausschüttung / (allenfalls fiktiven) Auszahlung: 02.03.2020ISIN: AT0000A23A20Werte je Anteil in: EUR



0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

2. Zuzüglich


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

3. Abzüglich


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



0,0000 0,0000 0,0000



0,0000 0,0000 2)



0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



0,0000

4.2.2


0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000











0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

5.2


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


6.1


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 15)



0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



3) 4) 5) 18)


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

8.1.4


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



6) 7)



0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



0,0000 0,0000









0,0000 0,0000 2)


0,0000 0,0000 17)



0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000




0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 9) 11)


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

12.2 KESt auf gemäß DBA steuerfreie Zinserträge 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 1)12.3 KESt auf ausländische Dividenden 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 12)12.4 Minus anrechenbare ausländische Quellensteuer 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,000012.5 KESt auf Ausschüttungen ausl. Subfonds 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 13)


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



-



0,0000 0,0000

16.2.


0,0000 0,0000


0,0000 0,0000


0,0000 0,0000


Fondstyp: Thesaurierer(Rumpf-) Rechnungsjahr: 01.12.2018 - 30.11.2019Datum der Ausschüttung / (allenfalls fiktiven) Auszahlung: 02.03.2020ISIN: AT0000646799Werte je Anteil in: EUR



7,7811 7,7811 7,7811 7,7811 7,7811 7,7811

2. Zuzüglich


1,4162 1,4162 1,4162 1,4162 1,4162 1,4162


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

3. Abzüglich


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



0,0000 0,0000 0,0000



1,4868 1,4868 2)



0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


3,0652 3,0652 3,0652


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



4,6006

4.2.2


0,0000 0,0000


4,5977 4,5977 7,6629 7,6629 7,6629 4,5977











1,4891 1,4891 1,4891 1,4891 1,4891 1,4891


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

5.2


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



1,4891 1,4891 1,4891 1,4891 1,4891 1,4891


6.1


4,7159 4,7159 7,7811 7,7811 4,7159 15)



0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



3) 4) 5) 18)


0,1927 0,1927 0,1927 0,1927 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

8.1.4


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



6) 7)



0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



0,6141 0,6141









1,4868 1,4868 2)


0,0000 0,0000 17)



0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


4,5977 4,5977 4,5977 4,5977 4,5977 4,5977




1,4891 1,4891 1,4891 1,4891 1,4891 1,4891 9) 11)


0,0008 0,0008 0,0008 0,0008 0,0008 0,0008



1,2644 1,2644 1,2644 1,2644 1,2644 1,2644 13)


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



-



0,0000 0,0000

16.2.


6,1079 6,1079


0,1927 0,1927


3,2268 3,2268









Jersey-Insel 0,0014 0,0014 0,0014 0,0014 0,0014 0,0014














Fondstyp: Thesaurierer(Rumpf-) Rechnungsjahr: 28.06.2019 - 30.11.2019Datum der Ausschüttung / (allenfalls fiktiven) Auszahlung: 02.03.2020ISIN: AT0000A28E62Werte je Anteil in: EUR



1,2375 1,2375 1,2375 1,2375 1,2375 1,2375

2. Zuzüglich


0,0171 0,0171 0,0171 0,0171 0,0171 0,0171


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

3. Abzüglich


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



0,0000 0,0000 0,0000



0,0421 0,0421 2)



0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,4850 0,4850 0,4850


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



0,7274

4.2.2


0,0000 0,0000


0,7274 0,7274 1,2124 1,2124 1,2124 0,7274











0,2054 0,2054 0,2054 0,2054 0,2054 0,2054


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

5.2


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



0,2054 0,2054 0,2054 0,2054 0,2054 0,2054


6.1


0,7525 0,7525 1,2375 1,2375 0,7525 15)



0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



3) 4) 5) 18)


0,0062 0,0062 0,0062 0,0062 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

8.1.4


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



6) 7)



0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



0,0081 0,0081









0,0421 0,0421 2)


0,0000 0,0000 17)



0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,7274 0,7274 0,7274 0,7274 0,7274 0,7274




0,2054 0,2054 0,2054 0,2054 0,2054 0,2054 9) 11)


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



0,2000 0,2000 0,2000 0,2000 0,2000 0,2000 13)


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



-



0,0000 0,0000

16.2.


0,7696 0,7696


0,0062 0,0062


0,5471 0,5471







Belgien 0,0003 0,0003 0,0003 0,0003 - -Japan 0,0002 0,0002 0,0002 0,0002 - -Kanada 0,0007 0,0007 0,0007 0,0007 - -Niederlande 0,0001 0,0001 0,0001 0,0001 - -Spanien 0,0001 0,0001 0,0001 0,0001 - -USA - Vereinigte Staaten 0,0048 0,0048 0,0048 0,0048 - -

Belgien 0,0005 0,0005 0,0005 0,0005 0,0005 0,0005Finnland 0,0001 0,0001 0,0001 0,0001 0,0001 0,0001Kanada 0,0006 0,0006 0,0006 0,0006 0,0006 0,0006Schweden 0,0001 0,0001 0,0001 0,0001 0,0001 0,0001USA - Vereinigte Staaten 0,0068 0,0068 0,0068 0,0068 0,0068 0,0068














Fondstyp: Vollthesaurierer(Rumpf-) Rechnungsjahr: 01.12.2018 - 30.11.2019

ISIN: AT0000A0FSN4Werte je Anteil in: EUR



8,2012 8,2012 8,2012 8,2012 8,2012 8,2012

2. Zuzüglich


1,7854 1,7854 1,7854 1,7854 1,7854 1,7854


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

3. Abzüglich


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



0,0000 0,0000 0,0000



1,6335 1,6335 2)



0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


3,3202 3,3202 3,3202


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



4,9834

4.2.2


0,0000 0,0000


4,9803 4,9803 8,3004 8,3004 8,3004 4,9803












0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

5.2


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


6.1


4,8811 4,8811 8,2012 8,2012 4,8811 15)



0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



3) 4) 5) 18)


0,2119 0,2119 0,2119 0,2119 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

8.1.4


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



6) 7)



0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



0,7772 0,7772










1,6335 1,6335 2)


0,0000 0,0000 17)



0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


4,9803 4,9803 4,9803 4,9803 4,9803 4,9803




1,6165 1,6165 1,6165 1,6165 1,6165 1,6165 9) 11)


0,0009 0,0009 0,0009 0,0009 0,0009 0,0009



1,3696 1,3696 1,3696 1,3696 1,3696 1,3696 13)


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



-



0,0000 0,0000

16.2.


6,6399 6,6399


0,2119 0,2119


4,8811 4,8811










Jersey-Insel 0,0017 0,0017 0,0017 0,0017 0,0017 0,0017















ISIN: AT0000A23A38Werte je Anteil in: EUR



3,8440 3,8440 3,8440 3,8440 3,8440 3,8440

2. Zuzüglich


0,4523 0,4523 0,4523 0,4523 0,4523 0,4523


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

3. Abzüglich


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



0,0000 0,0000 0,0000



1,3313 1,3313 2)



0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


1,1687 1,1687 1,1687


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



1,7556

4.2.2


0,0000 0,0000


1,7530 1,7530 2,9217 2,9217 2,9217 1,7530












0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

5.2


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


6.1


2,6753 2,6753 3,8440 3,8440 2,6753 15)



0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



3) 4) 5) 18)


0,1736 0,1736 0,1736 0,1736 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000

8.1.4


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



6) 7)



0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



0,1939 0,1939










1,3313 1,3313 2)


0,0000 0,0000 17)



0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000


1,7530 1,7530 1,7530 1,7530 1,7530 1,7530




0,6821 0,6821 0,6821 0,6821 0,6821 0,6821 9) 11)


0,0007 0,0007 0,0007 0,0007 0,0007 0,0007



0,4821 0,4821 0,4821 0,4821 0,4821 0,4821 13)


0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000



-



0,0000 0,0000

16.2.


3,1059 3,1059


0,1736 0,1736


2,6753 2,6753








Belgien 0,0023 0,0023 0,0023 0,0023 - -Dänemark 0,0031 0,0031 0,0031 0,0031 - -Deutschland 0,0092 0,0092 0,0092 0,0092 - -Finnland 0,0012 0,0012 0,0012 0,0012 - -Irland 0,0038 0,0038 0,0038 0,0038 - -Italien 0,0018 0,0018 0,0018 0,0018 - -Japan 0,0321 0,0321 0,0321 0,0321 - -Kanada 0,0116 0,0116 0,0116 0,0116 - -Niederlande 0,0109 0,0109 0,0109 0,0109 - -Norwegen 0,0033 0,0033 0,0033 0,0033 - -Schweden 0,0022 0,0022 0,0022 0,0022 - -Schweiz 0,0081 0,0081 0,0081 0,0081 - -Singapur 0,0002 0,0002 0,0002 0,0002 - -Spanien 0,0047 0,0047 0,0047 0,0047 - -USA - Vereinigte Staaten 0,0791 0,0791 0,0791 0,0791 - -


Jersey-Insel 0,0003 0,0003 0,0003 0,0003 0,0003 0,0003














58

Hinweis für Publikumsfonds:

Sofern nicht anders angegeben, Datenquelle: Erste Asset Management GmbH. Unsere Kommunikationssprachen sind Deutsch und Englisch. Sowohl der vollständige Prospekt als auch die Wesentlichen Anlegerinformationen (sowie allfällige Änderungen dieser Dokumente) wurden entsprechend den Bestimmungen des InvFG 2011 in der jeweils geltenden Fassung im „Amtsblatt zur Wiener Zeitung“ veröffentlicht und stehen Interessenten kos-tenlos am Sitz der Kapitalanlagegesellschaft sowie am Sitz der Depotbank zur Verfügung. Das genaue Datum der jeweils letzten Veröffentlichung, die Sprachen, in denen die Wesentlichen Anlegerinformationen erhältlich sind, sowie allfällige weitere Abholstellen sind auf der Homepage www.erste-am.at ersichtlich.

www.erste-am.comwww.erste-am.at

Hinweis bezüglich verwendeter Daten

Die Kapitel „Ertragsrechnung und Entwicklung des Fondsvermögens“, „Vermögensaufstellung“ und „Details und Erläuterungen zur Besteuerung“ in diesemRechenschaftsbericht wurden auf Basis von Daten der Depotbank des jeweiligen Investmentfonds erstellt.

Die von der Depotbank übermittelten Daten und Informationen wurden mit größter Sorgfalt zusammengestellt und lediglich auf Plausibilität geprüft.

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