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Übersicht der Compliance-Lehrgänge

Wir haben hier für Sie die Compliance-Lehrgänge und -Zertifizierungen zusammengestellt. Zur

besseren Vergleichbarkeit haben wir sie wie folgt geordnet:

1. Anbieter von universitären Compliance-Lehrgängen,

2. Anbieter von Compliance-Lehrgängen,

3. Anbieter von MBA in Compliance sowie

4. Anbieter von Compliance-Zertifizierungen.

Selbstverständlich erhebt diese Aufstellung keinen Anspruch auf Vollständigkeit. Darüber hinaus

wollen wir aber bereits im Vorfeld eindeutig klarstellen, dass wir keinesfalls für einen oder eines der

in dieser Vergleichsaufstellung aufgeführten Lehrgänge oder Zertifikate eine Empfehlung

aussprechen wollen. Diese Aufstellung soll für Sie lediglich als eine Hilfe dienen, sich einen Überblick

über die angebotenen Lehrgänge zu verschaffen und diese zu vergleichen. Was wir grundsätzlich von

Compliance-Lehrgängen halten und wie man für sich selbst den richtigen Lehrgang findet – dazu

lesen Sie bitte die Titelgeschichte.

Anbieter von universitären Compliance-Lehrgängen

Anbieter Universität St. Gallen, Executive School of Management, Technology and Law

Universität Augsburg, ZWW – Zentrum für Weiterbildung und Wissenstransfer

Abschluss Compliance Management (CM-HSG), Weiterbildungszertifikat (CAS) der Universitat St. Gallen

Zertifikatskurs Compliance Officer (Univ.)

Umfang 3 Module 6 Module

Dauer 15 Präsenztage 10 Kurstage + 1 Prüfungstag

Inhalte Compliance-orientiertes Wirtschaftsstrafrecht Ausgewählte Themen aus dem Strafrecht; allgemeiner Teil (Versuch, Schuld, Garantiepflicht, Unternehmensstrafbarkeit, Verjährung etc.) Vermögensstrafrecht (Betrug, Veruntreuung, Insider, Datendiebstahl, Urkundendelikte etc.) Bestechung Geldwäsche Wettbewerbsrechts-Straftatbestände Steuerstrafrecht Umweltstrafrecht Bankgeheimnis Verstoß gegen internationale Sanktionen Compliance Management, Prozesse und Organisation

Modul 1: Compliance-Grundlagen Rechtliche Grundlagen Corporate Governance Risikomanagement Implementierung Drittparteien-Management Modul 2: Compliance als Führungsaufgabe Ethische Verantwortung im Bereich Compliance Persönliche Anforderungen an den Compliance Officer Modul 3: Compliance-Risiken Competition Compliance Kartellrecht Corruption & Fraud Investigation Readiness Geldwäsche Exportkontrolle und Embargos Modul 4: Compliance in der Unternehmensentwicklung

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Compliance aus Sicht der Governance und des Risikomanagements Compliance aus Sicht der Revision Compliance und Nachhaltigkeit Compliance Policy und -Konzept Compliance-Prozess und -Organisation Compliance Controlling (Monitoring, Whistle Blowing, Reporting) Compliance Enforcement (Crime Due Diligence, Investigation, Sanction, Remediation) IT Compliance und IT-Sicherheit Industrie-spezifische Compliance (Insurance, Banking, Pharma, Maschinen- und Anlagebau) Compliance-Kultur Business Ethics Responsible Leadership – Managing for Integrity Compliance aus psychologischer Sicht: Täterprofil, Einvernahmen, Lügensignale Feedback-Gespräche führen Compliance Codes of Conduct and Corporate Culture Communication and Training Compliance-Prävention Umgang mit einem Compliance-Vorfall Compliance Cases

Organisationsentwicklung Code of Conduct Arbeitsrechtliche Implementierung Modul 5: Compliance und IT IT-Compliance Datenschutz Informationssicherheit IT-Implementierung Hinweisgebersysteme in der Praxis Modul 6: Praxisfragen der Compliance Compliance im Konzern Compliance in der Unternehmenskrise Compliance und M&A Collective Action / Screening von Geschäftspartnern Integrität und Compliance in der internationalen Unternehmenspraxis Praxisfallstudie

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Es werden 10 ECTS-Punkte vergeben. Alle Module werden von einem einzigen Referenten vorgetragen. Aktuell: M.A., Juris Doctor Gabe Shawn Varges

Folgende Prüfungsleistungen müssen absolviert werden: Fallstudie: Bearbeitung eines praxisnahen Compliance-Falls und Präsentation in Kleingruppen. Klausur: Schriftliche Prüfung, in der alle Modulinhalte abgeprüft werden. Dauer: 150 Min.

Kosten 12.300,– CHF oder 4.200,– CHF/pro Modul

6.450,– Euro

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Anbieter von Compliance-Lehrgängen

Anbieter Steinbeis-Hochschule Berlin School of Governance, Risk & Compliance

Frankfurt School of Finance & Management

Abschluss Certified Compliance Expert – CCE Certified Compliance Professional (CCP) (Frankfurt School of Finance & Management)

Umfang 4 Module 22 Module

Dauer 12 Monate (35 Tage mit Vorlesungen, Fallstudien und Seminaren)

2 Semester (22 Seminartage, 3 Prüfungstage)

Inhalte ECONOMICS & LAW (M1) - Ökonomische Perspektiven von Governance, Risk & Compliance - Steuer- und Insolvenzstrafrecht - Nationale & internationale Rechtsrahmen für Unternehmen - Haftung & Sanktionen für Unternehmen - Zivilrechtliche und strafrechtliche Managerhaftung - Gewerblicher Rechtsschutz (Markenrecht / Produktrecht / Gesetz gegen den unlauteren Wettbewerb) - Hinweisgeber-/ Ombudsmannsysteme - Arbeitsrecht - Internationale & rechtliche Anforderungen an Fraud Management ACCOUNTING & CORPORATE FINANCE (M2) - Internationale Rechnungslegungsvorschriften (inkl. IFRS, HGB, US-GAAP) - Bilanzierung nach BilMoG und Steuerrecht - Bilanzmanipulation - Controlling unter Risikogesichtspunkten - Kapitalmarkthaftung RISK & FRAUD MANAGEMENT (M3) - Fraud Management / Methoden zur Ermittlung - Geführte Fallsimulation zu Ermittlungen im Unternehmen - Risiko- und Securitymanagement - Interview- und Befragungstechniken - Training zum Umgang mit Medien und Kommunikation - Software zur Unterstützung von forensischen Ermittlungen

1. Semester: Pflichtfächer Corporate Governance Gefährdungsanalyse Grundlagen Risikomanagement Aufbau und Management einer Compliance-Organisation Policies und Training Arbeitsrecht 1. Semester: Wahlpflichtfächer (6 aus 14) Geschäftspartner-Compliance-Management Herausfordernde Gespräche im Compliance-Kontext Whistleblowing und Umgang mit Hinweisen IT-Compliance Financial Forensics Handelsüberwachung Kontrollumfeld Finanzdienstleistungsaufsicht Einführung in Kapitalmarkt-Compliance Retailbanking Compliance I Investmentbanking Compliance I Interne Sicherungsmaßnahmen Einführung in Geldwäscheprävention Strukturierte Bankprodukte 2. Semester: Pflichtfächer Strafrecht und Umgang mit Ermittlungsbehörden Datenschutz Korruptionsprävention (psychologische Aspekte) Krisenmanagement und Compliance-Kommunikation 2. Semester: Spezialisierungen Spezialisierung Corporate Compliance Kartellrecht Außenwirtschaftsrecht Produkthaftung

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CORPORATE GOVERNANCE & COMPLIANCE (M4) - Corporate Governance als strategische Managementaufgabe/ DCGK - Compliance-Management-Systeme - Internationale Anforderungen an Compliance/Sox-Compliance mit Fallstudie - Compliance-Organisation und Wertemanagement - Compliance-Maßnahmen zur Risikominimierung, Effektivitäts- und Effizienzsteigerung - Unternehmensverteidigung im Strafverfahren mit Fallstudie - Kartellrecht und Fusionskontrolle - Fraud im Gesundheitswesen - Hinweisgebersysteme - Umsatzsteuerrecht

Marktmissbrauch und Transparenzanforderungen Vergabe und Procurement Gewerbliche Schutzrechte Spezialisierung Geldwäscheprävention Verdachtsmeldungen Counter Terrorism Finance Sanktionen und Embargos Komplexe Geldwäschestrukturen I Komplexe Geldwäschestrukturen II KYC und risikoorientierte Entscheidungen Spezialisierung Kapitalmarkt-Compliance Retailbanking Compliance II Investmentbanking Compliance II Corporate and Private Banking Interessenkonfliktmanagement Research- und Assetmanagement Compliance-Wohlverhaltensregeln

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Studienort: Berlin, Präsenztage i.d.R. an drei Tagen im Monat (Do. – Sa.); 14 Credits: Diese erbrachten Leistungen können für einen späteren MBA in der Spezialisierung Wirtschaftskriminalität & Compliance an der Steinbeis-Hochschule Berlin anerkannt werden. Das Zertifikat wird für drei Jahre anerkannt. Anschließend muss der CCE pro Kalenderjahr 27 themenbezogene Weiterbildungsstunden / 3 Tage nachweisen, um die Zertifizierung aufrechtzuerhalten.

Zwischenprüfung (240 Minuten) Schriftliche Abschlussprüfung (240 Minuten) Mündliche Abschlussprüfung (180 Minuten) als Gruppenarbeit 25 Credits

Kosten 12.900,– Euro inkl. Lehrmaterialien, Prüfungskosten und Betreuung

Gesamtbetrag: 11.900,– Euro inklusive Anmeldung (150,– Euro) und drei Prüfungen (à 400,– Euro)

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Anbieter BeckAkademie Seminare Zürcher Hochschule für Angewandte Wissenschaften, School of Management and Law

Name Ausbildungslehrgang Compliance Officer

Certificate of Advanced Studies in Compliance

Umfang 4 Lehrgangstage 2 Module

Dauer 4 Tage 15 Tage

Inhalte - Rechtsgrundlagen - Compliance Kultur & Ziele - Schnittstellen - Stellenbeschreibung Compliance Officer - Compliance-Organisation - Compliance-Risiken und -Maßnahmen - Third-Party-Compliance - Kartellrecht, Korruption und Nebentaten - Richtlinien & Implementierung - Compliance-Kommunikation - Helpdesk & Whistleblower-Hotline - Internal Investigations - Sanktionen - Begleitung behördlicher Ermittlungen - Verbesserungsprozesse - Zertifizierung - Internationale Compliance

Modul I: Compliance Management Compliance-Ziele und Leadership Compliance-Kultur und Corporate

Social Responsibility Compliance Risikoassessment Compliance-Organisation und -

Prozess (ISO 19600) Compliance-Kommunikation Compliance Trainings Whistleblowing und interne

Untersuchungen

Modul II: Compliance-Risiken Korruptionsprävention HR Compliance Geldwäsche- und

Betrugsprävention Kartellrechtsprävention Exportkontrolle und

Beschaffungen Informations- und Produkt-

Compliance Umgang mit der

Staatsanwaltschaft und Compliance-Tools

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Die Teilnehmer bekommen ein „Teilnahme-Zertifikat“. Im Preis enthalten sind die Unterlagen, Getränke und Pausenbewirtung während der gesamten Veranstaltung sowie jeden Tag ein gemeinsames Mittagessen. Jeder Teilnehmer erhält das Buch „Moosmayer: Compliance – Praxisleitfaden für Unternehmen“.

Nächster Start: 1.02.2019 Durchführungsort: Campus von ZHAW in Winterthur. Unterrichtssprachen: Deutsch und Englisch. Im Preis inbegriffen sind die Prüfungsunterlagen und Prüfungsgebühren. 12 ECTS

Kosten 2.799,– Euro zzgl. gesetzl. MwSt. 7.600,– CHF

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Anbieter Zürcher Hochschule für Angewandte Wissenschaften, School of Management and Law

ICA – International Compliance Association

Name Certificate of Advanced Studies in Compliance International

ICA Professional Postgraduate Diploma in Governance, Risk & Compliance

Umfang 2 Module Attendance at eight masterclasses Two compulsory modules delivered by recorded webinar on research methodology and assessment preparation Two mentoring sessions (face to face or online)

Dauer 15 Tage 9–12 Monate

Inhalte Modul I: EINFÜHRUNG COMPLIANCE IM INTERNATIONALEN KONZERN UND HAFTUNGSRELEVANTE JURISDIKITIONEN Der erste Teil (Modul I) führt in die Compliance im internationalen Kontext und bedeutende Jurisdiktionen mit hohen Compliance-Anforderungen ein. Einzelthemen sind: Compliance in der Praxis

international tätiger Unternehmen Compliance-Anforderungen in

Deutschland Compliance-Anforderungen in den

USA Compliance-Anforderungen in

Österreich Compliance-Anforderungen in

Großbritannien Internationale

Korruptionspraktiken anhand von Fallbeispielen

Modul II: COMPLIANCE-ANFORDERUNGEN DURCH INTERNATIONAL GELTENDE UND INTERKULTURELLE VORGABEN Einzelthemen sind: Kartellrechts-Compliance

Anforderungen auf EU-Ebene Internationales Steuerrecht:

Einfallstor für Compliance-Fälle Erfolgreiche Umsetzung von

internationalen Compliance-Maßnahmen durch interkulturelle Kompetenz

EU-Datenschutz-Grundverordnung

Standards, Research and Assessment: Introduction to the PPg Dip in GRC Application of critical thinking Research and assessment Building and Leading an Effective GRC Team: Characteristics of effective GRC leadership Designing the GRC leadership team for an organization Monitoring for success Strategic Risk Management for Leaders: Strategic decisions: taking, making and managing risks The strategic role of risk management Identifying and assessing prudential and conduct risks Future of Payment Services: Payments Systems – what are they and how are they regulated? Virtual currencies and e-money – what are the differences between them and how are they each regulated? Mobile Payments – how are such payments defined and how are they regulated? Current and Emerging Regulatory ‘Hot Topics’: Identifying and managing emerging regulatory risks Understanding the requirements for a compliance culture GRC Leadership: The changing Role of Compliance Leading Change

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Technische Hilfsmittel für erfolgreiche Compliance

ISO 37001: Anti-bribery management systems

ISO 19600 Compliance-Management-Systeme

Whistleblowing/Hinweisgeber/ Ombudsmann im internationalen Vergleich

Strategic Leadership of the Compliance Function Using Corporate Governance Requirements for the Benefit of the Firm: Understanding the need for effective corporate governance Practical steps to build effective corporate governance systems On-going management and obtaining competitive advantage The Effective Use of Information Technology in GRC: Gathering evidence for decision making Innovations in the reception and reporting of management information Client on-boarding and monitoring Developments in Financial Crime: Countermeasures: combating fraud and other financial crimes Safeguarding organizations from internal threats Managing the risks of cybercrime threats Assessment Preparation: Assessment Guidance

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Nächster Start: 9.04.2018 Unterrichtssprache: Deutsch Im Preis inbegriffen sind die Prüfungsunterlagen und Prüfungsgebühren. 12 ECTS

Eine ICA-Mitgliedschaft ist verpflichtend. How will you be assessed? The production of 8 x 1.000–1.500 word masterclass commentaries. First submission of each commentary will be reviewed by the Programme Director and feedback provided. A three hour competency-based interview, using information describing your career to date and other evidence you wish to submit to map your knowledge, skills and experience against the National Occupational Standards.

Kosten 7.600,– CHF ICA membership fee*: £ 97,–. Course fee: £ 6.950,– (+ VAT or local taxes if applicable).

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Anbieter TÜV Rheinland Haufe Akademie

Abschluss Compliance Officer (TÜV) Zertifizierter Compliance Officer / Compliance Manager

Umfang 32 Unterrichtseinheiten 4 Module

Dauer 6 Tage

Inhalte Compliance-Grundlagen Compliance als Pflicht sowie Haftungsfragen Compliance-Sonderthemen (Kartellrecht aus Compliance-Sicht, Anti-Korruptionsstrategien, Herausforderungen der allgemeinen Wirtschaftskriminalität, Compliance im Rahmen von M&A-Transaktionen) Compliance Officer Compliance-Organisation und Compliance-Strukturen Reaktion auf Compliance-Verstöße Wirksamkeitskontrolle des Compliance-Management-Systems Compliance-Audits Schriftliche Zertifikatsprüfung

Modul 1 (2 Tage) Compliance Management rechtssicher konzipieren und aufbauen Modul 2 (2 Tage) Compliance Management erfolgreich implementieren Modul 3 (1 Tag) Compliance Management optimieren, auditieren und zertifizieren Prüfungsseminar: Zertifizierter Compliance Officer / Compliance Manager (1 Tag)

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Das Zertifikat ist 3 Jahre gültig. Voraussetzungen für die Zertifikatsprüfung sind Hochschul- oder Fachhochschulabschluss oder beruflicher Abschluss und mindestens 2-jährige Berufserfahrung.

Zertifiziert durch die Technische Hochschule Deggendorf Prüfungsvoraussetzungen: Absolvierung der drei Pflichtmodule der Ausbildung zum Zertifizierten Compliance Officer / Compliance Manager. Darüber hinaus muss die schriftliche Abschlussarbeit von ca. 15 Seiten dem Prüfungskomitee zwei Wochen vor dem Prüfungstermin vorliegen. Prüfungsform: Neben fachlichem Wissen wird geprüft, inwieweit die Teilnehmer in der Lage sind, das gelernte Wissen in der Praxis anzuwenden. Es folgen eine schriftliche und eine mündliche Prüfung sowie eine Präsentation der Abschlussarbeit. Prüfungsinhalte: Teil 1: Schriftliche Abschlussarbeit. Teil 2: Schriftliche Abschlussprüfung von 60 Minuten, Präsentation der Abschlussarbeit und mündliche Prüfung. Nach erfolgreicher Abschlussprüfung bekommt man das Zertifikat der Haufe

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Akademie und der Technischen Hochschule Deggendorf Zertifizierter Compliance Officer / Compliance Manager.

Kosten 3.123,75 Euro inkl. MwSt. sowie Prüfungsgebühren 350,– Euro zzgl. MwSt.

4.664,80 Euro inkl. MwSt.

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Anbieter THD Technische Hochschule Deggendorf

Abschluss Master Risiko- und Compliancemanagement (M.A.)

Umfang 3 Semester

Dauer 1,5 Jahre

Inhalte 1. Semester Grundlagen des Risiko- und Compliancemanagements Quantitative Methoden RCM im Bereich Unternehmensleitung und Finanzen Risikomanagement in operativen Abteilungen 2. Semester Risiko-, Compliance- und Qualitätsmanagement-Systeme RCM in IT und Wissensmanagement Risikomanagement im Bereich Personal Krisen- und Sanierungsmanagement 3. Semester Masterarbeit und Kolloquium

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2 Vorlesungssemester (Präsenzphase), 3. Semester reserviert für die Masterarbeit Studienbeginn: jährlich zum Wintersemester (nächster Start: 20. September 2018) Bewerbungsfrist: 15. Juli 2018 Zeitlicher Aufwand der Präsenzphasen: Die Lehrveranstaltungen finden i.d.R. Freitagnachmittag und Samstag ganztägig statt (ca. 2 x monatlich) Studienorte: Deggendorf und München

Kosten Insgesamt 14.500,– Euro

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Anbieter Deutsche Akademie für Management

Name/Abschluss Zertifikat im Business Management - Spezialisierung Corporate Governance und Compliance

Umfang 6 Module

Dauer 6 Monate

Inhalte 3 Pflichtmodule:

Corporate Governance und Unternehmensethik

generische Unternehmensmodell Deutsche Governance Kodex Unternehmensethik in einer globalen Wirtschaft Praktische Ethik durch Anwendung des UN Global Compact organische Verortung

Risikomanagement

Globale Risiken Komplexität der Wirtschaft und des Wirtschaftens Risikomanagement: Verpflichtung oder Notwendigkeit risikoorientierte Analyse des Unternehmens Business Continuity und Disaster Revocery Management (BCDRM)

Compliance-Management-Systeme

generischen Compliance-Felder Selbstgesetzte Standards Wirtschaftskriminalität Allgemeine Unternehmenspflichten Compliance-Kultur, -Ziele, -Risiken Compliance-Programm, --Organisation, -Kommunikation Überwachung und Verbesserung von CMS

Dazu können 3 weitere Module aus den nachfolgenden Optionen individuell belegt werden:

Strategisches Management

Internationales Management

Interkulturelles Management

Controlling zur Unternehmensführung

Einführung in die Betriebswirtschaftslehre

Einführung in das Gesellschafts-, Steuer- und Arbeitsrecht

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Ausschließlich Fernstudium, keine Präsenzveranstaltungen.

Beginn zu jedem 1. des Monats.

Alle Module können für den aufbauenden Fernlehrgang Geprüfte/r Business Manager/in (DAM) angerechnet werden.

Kosten 3 Zahlungsmodelle zur Auswahl:

3 Monatsraten zu 315 € (Gesamt: 945 €) oder

6 Monatsraten zu 165 € (Gesamt: 990 €) oder

12 Monatsraten zu 90 € (Gesamt: 1.080 €)

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Anbieter von MBA in Compliance

Anbieter Steinbeis-Hochschule Berlin School of Governance, Risk & Compliance

Hochschule für angewandte Wissenschaften Würzburg-Schweinfurt

Abschluss MBA Wirtschaftskriminalität & Compliance: Staatlich anerkannter & akkreditierter Master of Business Administration

MBA Compliance und Datenschutz

Umfang Hauptpflichtfächer + Wahlpflichtfächer 13 Module

Dauer 4 Semester 5 Semester

Inhalte HAUPTPFLICHTFACH (F) F 1 Wirtschaftswissenschaften F 2 Rechtswissenschaften F 3 Projektmanagement & Organisation F 4 Unternehmensführung & Strategien F 5 Marketing F 6 Finanz & Rechnungswesen F 7 Internationales Management F 8 Führung & Management WAHLPFLICHTFACH GOVERNANCE, RISK, COMPLIANCE & FRAUD MANAGEMENT (GRCF) GRCF 1 Corporate Governance GRCF 2 Compliance GRCF 3 Risikomanagement GRCF 4 Fraud Management

Compliance Basis- und Fachkompetenzen der Compliance ISO-19600-Richtlinien für das Compliance Management System Recht Nationaler und internationaler Rechtsrahmen Kompetenzen zur zivil- und strafrechtlichen Haftung Datenschutz Basiswissen zum Datenschutz und zur Europäischen Datenschutzform Fachkompetenzen zum Datenschutz und zur Datensicherheit einschließlich IT-Sicherheitsgesetz Organisation und Kommunikation Fachwissen zur Entwicklung der Teamfähigkeit Kompetenzen zur Innen- und Außenkommunikation Kompetenzen zur internationalen Zusammenarbeit Fachwissen zu internationalem Projektmanagement Methodenkompetenzen zur internationalen Zusammenarbeit Wissensmanagement Planspiel „Compliance“-Planspiel zum Erwerb von Fachkompetenzen Praxisprojekt Herausbildung von Fachkompetenzen bei der Entwicklung von Compliance in Unternehmen und Behörden Masterarbeit und Masterkolloquium

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Studienort: Berlin, Präsenztage i.d.R. an drei Tagen im Monat (Do. – Sa.) 90 ECTS

90 ECTS

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Beginn der Ausbildung jeweils im Oktober (ganzjähriger Einstieg möglich) Auslandsaufenthalt: eine Woche Schweiz und eine Woche Belgien (i.d.R. Frühjahr)

Kosten bei 4 Semestern ca. 29.000,– Euro, inkl. Tablet; exkl. Reisekosten

14.250,– Euro zzgl. Studentenwerksbeitrag und individuelle Reisekosten

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Anbieter von Compliance-Zertifizierungen

Anbieter Berufsverband Compliance Manager (BCM)

Abschluss Certificate of Proven Excellence in Compliance – CPEC „Certified Compliance Manager (BCM)“ „Certified Senior Compliance Manager (BCM)“

Besonderheit Das Zertifikat ist für zwei Jahre gültig.

Prüfungsvorbereitung und Prüfung

Der Weg zum Zertifikat: 1. Erwerbsstufe I: Notwendig für die Prüfungszulassung sind der Nachweis von Kenntnissen aus Theorie und Praxis sowie die Teilnahme an Weiterbildungsveranstaltungen (Kongresse, Schulungen oder ein Compliance-Studiengang s.o.) und obligatorisches Selbststudium anhand der Literaturhinweise (Inhalte siehe Modul- und Themenkatalog). 2. Anerkennung von Ersatzleistungen (Praxis, Publikationen) 3. Prüfung: Die Prüfung ist PC-basiert und findet im Rahmen des Bundeskongresses statt. Die Prüfung besteht aus Multiple-Choice-Aufgaben und kann in deutscher oder englischer Sprache absolviert werden. 4. Abschluss: Nach erfolgreich bestandener Prüfung erhalten Sie Ihr Abschlusszertifikat zum „Certified Compliance Manager (BCM)“. Optional: Erwerbsstufe II: Nachdem die erste Erwerbsstufe erfolgreich bestanden wurde, gibt es eine Möglichkeit, sich durch den Erwerb und Nachweis vertiefter Kenntnisse in verschiedenen Compliance-Bereichen (siehe Modul- und Themenkatalog) und unter Anerkennung weiterer über Stufe 1 hinaus erbrachter Leistungen und erneuter Prüfung zum „Certified Senior Compliance Manager“ zertifizieren zu lassen. Modul- und Themenkatalog Erwerbsstufe I: Compliance-Kultur Compliance-Ziele Compliance-Risiken Compliance-Programm Compliance-Organisation Compliance-Kommunikation Compliance-Überwachung und -Verbesserung Erforderliche Gesamtstundenzahl: 140 h = 4,7 Credits Modul- und Themenkatalog Erwerbsstufe II: Compliance-Kultur Compliance-Ziele Compliance-Risiken Compliance-Programm Compliance-Organisation Erforderliche Gesamtstundenzahl: 120 h = 4 Credits

Kosten Die Teilnahme an der Prüfung der Erwerbsstufen I + II ist kostenpflichtig und beträgt für Mitglieder des BCM 390,– Euro und für Nicht-Mitglieder 590,– Euro zzgl. MwSt. Für den Erhalt der Zertifizierung fällt für Nicht-Mitglieder eine

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Verwaltungsgebühr in Höhe von 190,– Euro an. Für Mitglieder des BCM ist der Erhalt der Zertifizierung kostenfrei.

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Die Zertifizierung steht auch für Nicht-Mitglieder des BCM offen.

Anbieter SCCE Society of Corporate Compliance & Ethics

Abschluss „Certified Compliance & Ethics Professional International“ (CCEP-I) – steht auch Compliance Officer offen, die außerhalb der USA tätig sind. „Certified Compliance & Ethics Professional“ (CCEP) – ist nur für Compliance Officer, die in den USA tätig sind.

Besonderheit Das Zertifikat ist für zwei Jahre gültig und läuft in dem Monat ab, in dem das Zertifikats-Examen bestanden wurde.

Prüfungsvorbereitung und Prüfung

The exam is largely based on compliance work experience and therefore an official study guide is not available for this exam. However, to help prepare for the CCEP-I examination, CCB recommends candidates: Review the CCEP-I Candidate Handbook, and the „Detailed Content Outline“ on pages 22–24. Review reference materials and programs that are the basis for the „Detailed Content Outline“. These programs and reference materials are created by government agencies and groups that establish policies and guidelines related to compliance and ethics, and groups that regulate compliance and ethics issues. A full list of these references and web links can be found on CCB’s website at www.compliancecertification.org/CCEP. Read SCCE’s Compliance 101 International book and The Complete Compliance & Ethics Manual. Both can be ordered from www.corporatecompliance.org/Products. Attend an SCCE International Basic Compliance and Ethics Academy. There you will receive a complimentary copy of The Complete Compliance and Ethics Manual and have access to event materials. Visit www.corporatecompliance.or/Events for more information. Use the SCCEnet social network to ask questions and network with compliance colleagues around the nation. Join a certification group to help prepare for the exam. Go to www.corporatecompliance.org Take the CCEP-I practice exam at www.compliancecertification.org/CCEP-I. The examination will be scored on participants’ responses to 100 of the 115 multiple-choice questions spread across all subject areas. The numbers on the right side of each section of the outline indicate: Recall: The number of questions that require recollection of specific knowledge related to the subject area. This number is part of the total. Application: The number of questions that require application of recalled knowledge to discern the final answer. This number is part of the total.

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Analysis: The number of questions that require the analysis of a situation to determine a proper action listed among several choices. This number is part of the total. Total: The total number of questions from the subject area that will appear on the exam.

Kosten Application and examination fee: SCCE or HCCA member $ 250 Non-member $ 350 Examination rescheduling fee $ 50* Monthly renewal extension fee $ 50 (two-month maximum) Duplicate score report fee $ 25 Score verification fee $ 25 Certification renewal fee: SCCE or HCCA member $ 100 Non-member $ 200 *Rescheduling fees are based on a candidate’s submitted and approved CEUs on file. Please contact a CCB representative to verify your exam fee.

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Eine Mitgliedschaft im SCCE ist nicht notwendig, um diese Zertifizierungen zu bekommen.

Link zum Handbuch http://www.compliancecertification.org/Portals/2/PDF/CCEP-I/ccb-ccepi-handbook.pdf