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CERTIFIED COMPLIANCE OFFICER (CCO) LEHRGANG MIT HOCHSCHULZERTIFIKAT

Frühjahrstermin: Lehrgangsstart 06. März 2018

CMS PS 980

Geldwäsche & Fraud

Datenschutz

MaRisk- Compliance

WpHG- Compliance

Informations- sicherheit

ANERKANNTER BILDUNGSTRÄGER

SERVICEAcademyof Finance Bonn

gemeinsam mit:

CCO AOF / EBS

DAUERHAFTES ZERTIFIKAT

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Der Begriff „Compliance“ bedeutet im Zusammenhang mit der Unternehmenskultur die Einhaltung von Regeln jeglicher Art. Unternehmen müssen angemessene und wirksame organisatorische Vorkehrungen treffen, unter anderem durch Organisations- und Arbeitsanweisungen, um die Einhaltung der für sie geltenden Regeln und Pflichten sicherzustellen.

Viele Jahre stand in Banken vorrangig die Sicherstellung der Vorgaben im Bereich der „klassischen“ Compliance, wie z. B. der sogenannten „Wertpapier-Compliance“, Betrugsbekämpfung und Geldwäsche im Vordergrund. Heute und in der Zukunft ist die Compliance-Funktion, nach KWG und MaRisk, wichtiger denn je. Neben einer Internen Revision ist Compliance nun unabding-barer Bestandteil des internen Kontrollsystems.

In enger Zusammenarbeit mit dem Frankfurter Arbeitskreis Compliance & Governance, in dem derzeit rund 50 große und mittel-große Banken aus allen drei Säulen des Bankgewerbes mit rund 60 Mitgliedern vertreten sind, entwickelten die Academy of Finance Bonn und die EBS Universität für Wirtschaft und Recht gemeinsam den Certified Compliance Officer (CCO) mit Hoch-schulzertifikat.

Das modulare Zertifikatsangebot umspannt die fünf Kern-Compliance-Sparten. Nicht zuletzt durch den Einsatz eines Compliance- Management-Systems (CMS vgl. IDW PS 980) zeichnet sich dieser Lehrgang insbesondere durch ein bislang nicht da gewesenes Praxis-Niveau inkl. arbeitsfähiger Muster-Dateien aus.

Das Referententeam des Zertifikatslehrgangs setzt sich aus zwölf erfahrenen Inhouse-Compliancern zusammen, die ihr je weiliges Erfahrungswissen einbrachten und ihre Expertisen miteinander verwoben haben. So wird sichergestellt, dass die Lehrgangsinhalte konsequent auf die Themen und Fragestellungen begrenzt werden, die ein erfahrener Praktiker kennt und im Tagesgeschäft immer wieder benötigt:

Prozessübersichten Arbeitsanweisungen Gefährdungsanalysen Stellenbeschreibungen Kontrollpläne Jahresberichte Risikobewertungen Ad-hoc-Berichte Risikostrategien Best-practice Einzelmaßnahmen

Selbstverständlich finden aktuelle Themen aus der Praxis stets Berücksichtigung. Auf die fortlaufende Wiederholung von längst bekannten Grundlagen wird bewusst verzichtet.

Alle Compliance-Sparten werden mittels des integrierten Compliance Management Systems zusammengeführt und durch das Themenfeld des Krisenmanagements ergänzt.

6 MODULE – 1 GANZES: WAS MAN WIRKLICH FÜR DIE ARBEIT BRAUCHT

SERVICEAcademyof Finance Bonn CMS

PS 980

Geldwäsche & FraudDatenschutz

MaRisk- Compliance

WpHG- Compliance

Informations- sicherheit

CCO AOF / EBS

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SERVICEAcademyof Finance Bonn

PERSÖNLICHE WEITERQUALIFIKATION & NETZWERKAUSBAU

ZielgruppeDie berufsbegleitende Qualifikation „Certified Compliance Officer (CCO) AoF / EBS“ richtet sich an etablierte Fach- und F ührungskräfte aus der Bank- und Finanzwirtschaft sowie vorgebildete Bewerberinnen und Bewerber, die eine ent-sprechend umfassend verantwortungsvolle Tätigkeit anstre-ben. Die vermittelten und zertifizierten Inhalte bewegen sich demgemäß auf einem fortgeschrittenen Niveau.

Es erfolgt eine konsequente, prozessorientierte Vermittlung der Inhalte anhand konkreter Gefährdungsanalysen, Kontroll-pläne, Berichte, Arbeitsanweisungen etc., die sich in der Praxis bewährt haben. Kollegial mit anderen Professionals.

Daher kommt die Qualifikation neben der zuvor beschrie-benen Zielgruppe auch für Bewerberinnen und Bewerber in Betracht, die eine oder mehrere Compliance-Funktionen neu einführen, optimieren oder zu einem verständlichen und haftungs minimierenden Gesamtsystem zusammenfügen wollen.

Inhalt - Modularer Aufbau und ZertifizierungenDie Qualifikation ist als Gesamt-Lehrgang konzipiert. Dieser besteht aus fünf Fach-Modulen, die den aufsichtsrechtlich etablierten Beauftragten-Funktionen entsprechen, sowie aus einem sechsten verbindenden Modul, welches zugleich die übrigen Module von wiederkehrenden Themen entfrachtet. Die Module können einzeln oder gesamthaft belegt, absol-viert und somit abgeschichtet zertifiziert werden.

1. Zertifizierter Beauftragter Geldwäsche- und Betrugsprävention (AoF / EBS) 2 Tage

2. Zertifizierter BeauftragterMaRisk-Compliance (AoF / EBS) 2 Tage

3. Zertifizierter BeauftragterWertpapier-Compliance (AoF / EBS) 2 Tage

4. Zertifizierter BeauftragterInformationssicherheit (AoF / EBS) 2 Tage

5. Zertifizierter BeauftragterDatenschutz (AoF / EBS) 2 Tage

6. Integriertes Compliance Management System(vgl. IDW PS 980) & Krisenmanagement 3 Tage

Durch das Bestehen aller sechs Module werden die Module miteinander verbunden und das Gesamt-Zertifikat mit der Berechtigung zum Führen des Titels „Certified Compliance Officer (CCO) AoF / EBS“ erlangt.

Einstieg und Reihenfolge der Module sollten aus didaktischen Gründen grundsätzlich diesen Vorgaben folgen, können jedoch auch variiert werden.

Am Abend zwischen den beiden Seminartagen des ersten Moduls ist eine gemeinsame Veranstaltung geplant.

Konzeption und fachliche Leitung Martin Daumann, Rechtsanwalt und zertifizierter Com-pliance-Officer, ist Head of Compliance der Degussa Bank AG, wo er für Entwicklung, Aufbau und Verzahnung der unterschiedlichen Compliance-Sparten (MaRisk-Compliance, Informationssicherheit, WpHG-Compliance und Geld wäsche-Prävention) verantwortlich ist. Aufgrund seiner lang jährigen Tätigkeit im Compliance- und Outsourcing- Umfeld unter-schiedlicher Banken ist er Experte für prüfungs sichere Fachkonzeptionen und den Aufbau von Compliance- Strukturen. Zudem ist er Autor und Herausgeber diverser Fachpublikationen und Gründer des Frankfurter Arbeits-kreises Compliance und Governance mit rund 60 Mitgliedern von mehr als 50 großen und mittleren Banken aus allen drei Säulen des deutschen Bankgewerbes.

RA Martin DaumannFrankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance

Wissenschaftliche Leitung Rolf Tilmes war von 2007 bis 2016 Inhaber des Stiftungs-lehrstuhls für Private Finance & Wealth Management an der EBS Business School und ist seit 2007 der wissenschaftliche Leiter des PFI Private Finance Insti tute / EBS Finanzakade-mie der EBS Business School.

Das seit über 25 Jahren unter der Marke der EBS Finanz-akademie existierende Weiterbildungsangebot des PFI Private Finance Institute gehört zu den ersten Angeboten der EBS Business School im Education-Bereich mit Fokus auf den Finance-Bereich.

Prof. Dr. Rolf Tilmes Wissenschaftlicher Leiter PFI Private Finance Institute EBS Universität für Wirtschaft und Recht

Kursverlauf / PrüfungenDie Prüfungsabnahme in den Modulen 1 bis 5 erfolgt jeweils in Klausurform zu Beginn des jeweiligen Folgemoduls 2 bis 6.

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06. bis 07. März 2018 in Bonn1. Tag: 09:30 Uhr bis 18:00 Uhr mit anschließender Abendveranstaltung | 2. Tag: 09:00 Uhr bis 17:00 Uhr

Die Bedeutung der Geldwäsche-Prävention steigt weiter – nicht zuletzt aufgrund der neuen Straf- und Sanktions-rahmen im Rahmen der 4. EU-Geldwäsche-Richtlinie, z. B.: Öffentliche Bekanntgabe der natürlichen oder juristischen Person und die Art des Verstoßes, Bußgeldvon mindestens 1 Mio. EUR, max. Verwaltungsgeldstrafenvon 5 Mio. EUR oder 10 % des jährlichen Gesamtum-satzes. Die 5. Geldwäsche-Richtlinie kündigt sich bereitsan.

Aktuelle Bezüge: Schwerpunkte 4. EU-Geldwäsche- Richtlinie sowie Mantelgesellschaften / Shell Companies, investigative Berichterstattung (Panama Papers, OCCRP und Co.), wirtschaftlich Berechtigte (Wie viel ist genug? Das neue Register), Steueroasen und sonstige Reiseziele, Internationalisierung der Geld wäsche, Finanzsanktionen - deckt Ihre D&O Versicherung den neuen Sanktionsrah-men ab?

GWG / KWG Grundlagenvertiefung / Öffnungsklauseln Prozessübersichten / Kernpflichten GW / Fraud Gefährdungsanalysen GW / Fraud Risikobewertungen GW / Fraud Risikostrategien – COSO ERM

Best-Practice EinzelmaßnahmenArbeitsanweisungen / Stellenbeschreibungen Jahres- und Ad-hoc-Berichte Prüfungshinweise / Schrittfolgen

ReferentenPatrick Haug CCO Sparkasse Hegau-Bodensee

Holger Pauco-Dirscherl CAMS Senior Financial Crime Professional

Modul 1 – Geldwäsche & Fraud

AUSSCHLIESSLICH INHOUSE PRAKTIKER ALS REFERENTEN

Im Modul 6 wird zur abschließenden Prüfung für das Gesamtzertifikat eine Gruppen-/Projektarbeit inklusive Präsentation der Ergebnisse vorgenommen.

Kosten8.450 EUR (umsatzsteuerfrei gemäß § 4 Nr. 22a UStG) Alle Komponenten sind auch einzeln buchbar.

TermineFrühjahrstermin: ab 06. März 2018

Weitere Informationen und Anmeldung unter www.academy-of-finance.de/cco.

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SERVICEAcademyof Finance Bonn

AUSSCHLIESSLICH INHOUSE PRAKTIKER ALS REFERENTEN

16. bis 17. April 2018 in Oestrich-Winkel (EBS Universität für Wirtschaft und Recht)1. Tag: 09:00 Uhr bis 18:00 Uhr | 2. Tag: 09:00 Uhr bis 17:00 Uhr

Die Aufsicht hat auf dem Verbraucherschutzforum im November 2016 angekündigt, sich vermehrt der Dokumen-tation und Kommunikation von Rechtsänderungen widmen zu wollen. Sehen wir hier in 2017 gar die ersten Sonder-prüfungen der BaFin? Wie ist Ihr Haus hinsichtlich Legal Inventory und Kontrollen aufgestellt? Ist bei Ihnen das Ende des „Hinwirkens“ auf die Umsetzung von Rechtsänderungen die Kontrolle, ob das Hinwirken erfolgreich war?

Aktuelle Bezüge: MaRisk 6.0, Corporate Governance, Dokumentation der Umsetzung von Rechtsänderungen (FINDAG) BaFin-Schwerpunkt, aktuelle IT-Lösungen hierzu.

MaRisk 4.4.2 Grundlagenvertiefung / ÖffnungsklauselnProzessübersichten / Kernpflichten Gefährdungsanalysen

RisikobewertungenRisikostrategien

Best-Practice EinzelmaßnahmenArbeitsanweisungen / Stellenbeschreibungen Jahres- und Ad-hoc-Berichte Prüfungshinweise / Schrittfolgen

ReferentenKarsten M. Büll CCO Bank für Sozialwirtschaft

Tobias Schlieper Prokurist Recht / Director Compliance KfW IPEX-Bank GmbH

Modul 2 – MaRisk-Compliance

14. bis 15. Mai 2018 in Oestrich-Winkel (EBS Universität für Wirtschaft und Recht)1. Tag: 09:00 Uhr bis 18:00 Uhr | 2. Tag: 09:00 Uhr bis 17:00 Uhr

Die regulatorischen Änderungen reißen nicht ab. Nach MiFiD II folgen nun die diversen Anwendungs- und Aus-legungshinweise, FAQs etc. Daher ist WpHG-Compliance ein nach wie vor hochaktuelles Thema, dass eine jede Compliance-Abteilung umfassend beschäftigen sollte.

Aktuelle Bezüge: MiFID II und danach - Veränderungen in Abläufen, Kontrollprozessen und Zuständigkeiten.

Grundlagenvertiefung / ÖffnungsklauselnProzessübersichten / Kernpflichten Gefährdungsanalysen Risikobewertungen Risikostrategien

Best-Practice EinzelmaßnahmenArbeitsanweisungen / Stellenbeschreibungen Jahres- und Ad-hoc-Berichte Prüfungshinweise / Schrittfolgen

ReferentenDr. Clarissa Berenskötter Compliance Officer / Syndikusrechtsanwältin Bank für Sozialwirtschaft AG

Martin Peter CCO Konzern Compliance Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA

Modul 3 – WpHG-Compliance

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09. bis 10. Juli 2018 in Oestrich-Winkel (EBS Universität für Wirtschaft und Recht)1. Tag: 09:00 Uhr bis 18:00 Uhr | 2. Tag: 09:00 Uhr bis 17:00 Uhr

Die Digitalisierung hält zahlreiche Herausforderungen für den Datenschutz bereit. Zudem bringt die EU-DSGV erhebliche Änderungen. Art. 83 Abs. 4 bis 6 DSGVO erhöht den Bußgeldrahmen für Datenschutzverstöße drastisch und vereinheitlicht ihn europaweit: Bis zu 10 Mio. EUR bzw. 20 Mio. EUR oder 4 % des weltweiten Jahresumsatzes.

Aktuelle Bezüge: Datenschutzmanagementsysteme, Löschkonzepte, Beipackzettel Datenschutzfolgeabschät-zung, technische und organisatorische Maßnahmen, Durchführung von internen und externen Audits.

Grundlagenvertiefung / ÖffnungsklauselnProzessübersichten / Kernpflichten Gefährdungsanalysen

Risikobewertungen RisikostrategienBest-Practice EinzelmaßnahmenArbeitsanweisungen / Stellenbeschreibungen Jahres- und Ad-hoc-Berichte Prüfungshinweise / Schrittfolgen

Referent Florian Gerhard Datenschutzbeauftragter Aareal Bank AG

Arthur KrispenzReferent COO OfficeING-DiBa AG

Modul 5 – Datenschutz

AUSSCHLIESSLICH INHOUSE PRAKTIKER ALS REFERENTEN

04. bis 05. Juni 2018 in Oestrich-Winkel (EBS Universität für Wirtschaft und Recht) 1.Tag: 09:00 Uhr bis 18:00 Uhr | 2. Tag: 09:00 Uhr bis 17:00 Uhr

Wie hat Ihr Haus den Virus WannaCrypt bewältigt? Waren die Virenfilter ausreichend? Haben Sie ein Patching Ihrer Systeme durchgeführt? Reichten die Backups? Wie oft machen Sie Updates? Welche Doku-mentation der Informationssicherheit können Sie den Prüfern anbieten? Können Sie bereits die Orientierung an den BAIT, die ISO 2700x und den BSI-Grundschutz auf zeigen? Wie sinnvoll sind Versicherungen?

Aktuelle Bezüge: BAIT und Informationssicherheit, Datenschutz vs. Datensicherheit, PSD 2 Zugang zu Konten für Dritte, Business Enabler statt Verhinderer, Cloud-Computing & BYOD.

Grundlagenvertiefung / Öffnungsklauseln ISO 2700xProzessübersichten / Kernpflichten Gefährdungsanalysen

RisikobewertungenRisikostrategienBest-Practice EinzelmaßnahmenArbeitsanweisungen / Stellenbeschreibungen Jahres- und Ad-hoc-Berichte Prüfungshinweise / Schrittfolgen

ReferentenMartin Daumann CCO Degussa Bank AG

Dietmar Storck Compliance Spezialist Deutsche Bank AG

Modul 4 – Informationssicherheit

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AUSSCHLIESSLICH INHOUSE PRAKTIKER ALS REFERENTEN

(Abschlussprüfung / Zertifikatsverleihung) 03. bis 05. September 2018 in Oestrich-Winkel (EBS Universität für Wirtschaft und Recht)1. Tag: 09:00 Uhr bis 18:00 Uhr | 2. Tag: 09:00 Uhr bis 18:00 Uhr3. Tag: 09:00 Uhr bis ca. 16:00 Uhr (abhängig von Gruppengröße / Präsentation /Zertifikatsübergabe)

Ein an IDW PS 980 orientiertes CMS wird oft genannt, wenn es darum geht, eine mögliche Haftungsentlastung für Vorstand und Beauftragte aufzuzeigen. Immer mehr Vorstände verlangen zudem durchgängige Prozesse, Termini und Skalierungen der Risikokategorien, möch-ten eine integrative Compliance sehen und kein „Silo- Denken“. Die Verbreitung des CMS ist dagegen gering, man scheut den Aufwand und verkennt, dass auch eine Darstellung mittels Verweis oder durch Aufzählung der im Hause etablierten Komponenten möglich ist.

Dieses sechste Modul entfrachtet die übrigen Module zudem von Gemeinsamkeiten, die daher nicht immer wieder erneut dargestellt werden müssen und verbindet die Elemente zu einem Ganzen. Schließlich ist etwa das Krisenhandling weitgehend einheitlich, gleich welche Compliance-Sparte ein Vorfall betrifft – dies wird hier kompakt dargestellt und nicht in den Einzelmodulen.

Integriertes Compliance Management System1. Compliance-Kultur: Verzahnte Policies, Strategien,

Governance2. Compliance-Ziele: Verzahnte Prozesse / Kernpflichten3. Compliance-Risiken: Verzahnte Gefährdungsanalysen /

Risikokategorien4. Compliance-Programm: Verzahnte Kontrollpläne,

Risikobewertungen, Risikostrategien5. Compliance-Organisation: Verzahnte

Arbeitsanweisungen, Stellenbeschreibungen6. Compliance-Kommunikation: Verzahnte Jahres- und

ad-hoc Berichte7. Compliance-Überwachung / Verbesserung: Verzahnte

Einzelmaßnahmen / Kontrollpläne / Gremien

Krisenmanagement Haftung des Compliance Officers und der Leitungs-organe, Sanktionen für Unternehmen Reaktion auf Compliance-Verstöße, einzuleitende Maßnahmen, Krisenkommunikation, Checklisten Umgang mit Verdachtsmomenten, interne Unter-suchungen (inkl. arbeits- und datenschutzrechtlicher Aspekte, Grenzen) Strukturierte Begleitung von (Sonder-)Prüfungen (Wirtschaftsprüfer, Aufsicht) Systematischer Umgang mit Feststellungen, Maßnahmen, Anordnungen Begleitung behördlicher Ermittlungen, Verhalten bei Durchsuchungen

Aktuelle Bezüge: WpHG-Bußgeldleitlinien II der BaFin vom 22. Februar 2017, GwG-Bußgeldkatalog, DSGV

ReferentenElke Genz CCO Oldenburgische Landesbank AG

Martin Daumann CCO Degussa Bank AG

Heike BringsDirector Governance und ComplianceDEG - Deutsche Investitions- und Entwicklungsgesellschaft mbH KfW Bankengruppe

Modul 6 – Integriertes Compliance Managementsystem & Krisenmanagement

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Ansprechpartner

Anne-Christine HänigReferentin SeminarmanagementTel.: +49 228 8192-280E-Mail: anne-christine.haenig@voeb-service.de

Inhaltliche Beratung

Martin Daumann Rechtsanwalt und zertifizierter Compliance-OfficerE-Mail: m.daumann@frankfurter-arbeitskreis.de

KONTAKTDATEN UND ANMELDUNG

VÖB-Service GmbHAcademy of Finance BonnGodesberger Allee 8853175 Bonnwww.academy-of-finance.de/cco

BedingungenDer Lehrgang wird nach dem derzeitigen Stand der Technik sorgfältig vorbereitet und durchgeführt. Falls ein Seminar wegen Krankheit des Trainers, höherer Gewalt oder sonstiger unvorhersehbarer Ereignisse ausfällt, bieten wir Ihnen einen Ersatztermin an. Erfolgt keine Teilnahme oder sagt ein Teilnehmer binnen vier Wochen vor Lehrgangsbeginn ab, so wird die volle Gebühr erhoben. Selbstverständlich besteht die Möglichkeit, einen Vertreter zu benennen. Maßgebend ist der Eingang der schriftlichen Absage bei uns. Bis drei Wochen vor dem Veranstaltungsbeginn erhalten Sie die Rechnung / Bestätigung sowie einen Anreiseplan und Hotelempfehlungen. Bitte buchen Sie erst nach Erhalt der Bestätigung Ihre Reise zum Veranstaltungsort!

DisclaimerDie Inhalte dieser Broschüre sind mit größtmöglicher Sorgfalt recherchiert und implementiert worden. Die hier dargestellten Informationen basieren auf einer Beurteilung zum Zeitpunkt der Erstellung des Flyers und behandeln nicht abschließend alle wichtigen Themen bzw. Aspekte. Es wird keine Gewähr für die Aktualität, Vollständigkeit und Richtigkeit der gemachten Angaben übernommen. Der Flyer dient lediglich Informationszwecken und stellt keinerlei rechtliche oder sonstige Beratung dar. Die Überlassung des Flyers begründet keine vertragliche Beziehung und auch keine sonstige Haftung jedweder Art gegenüber den Empfängern. Bei Fragen oder für weitere Informationen wenden Sie sich bitte an den Herausgeber.

SERVICEAcademyof Finance Bonn

VÖB-Service GmbH EBS Uni versität für Wirtschaft und Recht